Was ist SEC Form ADV?
Das Formular ADV muss von einem professionellen Anlageberater bei der US-Börsenaufsicht SEC eingereicht werden. Dieser legt den Anlagestil, das verwaltete Vermögen und die leitenden Angestellten eines Beratungsunternehmens fest. Das ADV-Formular muss jährlich aktualisiert und als öffentlicher Datensatz für Unternehmen zur Verfügung gestellt werden, die mehr als 25 Millionen US-Dollar verwalten.
Wenn in der Vergangenheit Disziplinarmaßnahmen gegen den Berater ergriffen wurden, muss dies im ersten Abschnitt eines Formblatts ADV vermerkt werden. Der zweite Abschnitt befasst sich mit dem AUM, der Anlagestrategie, den Gebührenregelungen und den Serviceangeboten des Unternehmens.
Die zentralen Thesen
- Die SEC verlangt, dass Form ADV von einem professionellen Anlageberater eingereicht wird. Form ADV dient als Registrierungsdokument, das der SEC und den staatlichen Wertpapierbehörden vorgelegt werden muss. Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten das gespeicherte Form ADV immer überprüfen Dies ist ein transparenter Beweis für den Vermögensmix innerhalb des Unternehmens sowie für den beruflichen Hintergrund der Schlüsselkräfte.
Wer kann SEC Form ADV einreichen?
Form ADV wird offiziell als einheitlicher Antrag auf Registrierung und Meldung von Anlageberatern durch den Exempt Reporting Adviser bezeichnet und dient als Registrierungsdokument, das der SEC und den staatlichen Wertpapierbehörden vorgelegt werden muss. Die North American Securities Administrators Association (NASAA) überprüft und genehmigt Änderungen an dem Dokument und wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) unterstützt.
Die meisten Berater bieten potenziellen Kunden zu Beginn des Marketingprozesses ein aktuelles Formular ADV an. Tatsächlich sollten Anleger einen Berater, der das Formular auf Anfrage nicht frei anbietet, sofort im Auge behalten.
Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten stets das hinterlegte Formular ADV prüfen, da es einen transparenten Nachweis über den Vermögensmix innerhalb des Unternehmens sowie über den beruflichen Hintergrund von Schlüsselpersonen liefert.
So reichen Sie ADV ein
Der erste Teil des Formblatts ADV ist als "Fill-in-the-Blank" organisiert (für den Berater häufig einfacher zu kompilieren) und enthält Details zum Geschäft des Beraters, seiner Eigentümerstruktur und Aufschlüsselung sowie zu etwaigen Zugehörigkeiten. alle relevanten Geschäftspraktiken; aktuelle und gelegentlich historische Kunden; und Details zu seinem Schlüssel und anderen Mitarbeitern. Schließlich sind auch Disziplinarveranstaltungen mit Beteiligung der Beratungsfirma und / oder ihrer Mitarbeiter vorgesehen. Die SEC überprüft die Informationen aus diesem Teil des Formulars, um Registrierungen zu verarbeiten, und verwaltet ihre Regulierungs- und Prüfungsprogramme.
Abschnitt zwei des ADV ist eine längere Darstellung, die vom Anlageberater erstellt wurde. Diese muss in Klartext abgefasst sein und detaillierte Informationen zu den angebotenen Beratungsleistungen, der Gebührenordnung des Beraters, Disziplinarinformationen (wie in Teil 1) sowie etwaigen Interessenkonflikten (z. B. wenn Direktoren der Kanzlei betroffen sind) enthalten externe Geschäftsinteressen, die ihre Urteile beeinflussen oder Insiderinformationen liefern könnten). Teil 2 sollte auch den Management-Hintergrund enthalten - ihre Bildungsgeschichte und Geschäftserfahrungen. Diese Informationen sollten sich auch auf wichtige Berater erstrecken. Abschnitt 2 ist das wichtigste Dokument zur Offenlegung von Informationen, das Anlageberater ihren Kunden anbieten. Broschüren sind nach ihrer Einreichung immer öffentlich zugänglich.
Das Formular ADV Teil 2 muss auch einen Nachtrag enthalten, in dem Informationen zu wichtigen Mitarbeitern aufgeführt sind, die Kunden direkt in Anlagefragen beraten.
Jährliche Updates zu Form ADV
Alle Anlageberater sind verpflichtet, jährliche Aktualisierungen ihrer Broschüre einzureichen (z. B. alle wesentlichen Änderungen innerhalb des Unternehmens, die für ihr Geschäft von entscheidender Bedeutung sind).
Zugriff auf Form ADV
Um eine Kopie des Formblatts ADV anzufordern, wenden Sie sich an die nächstgelegene SEC-Niederlassung. Potenzielle und aktuelle Kunden eines Anlageberaters sollten immer das hinterlegte Formular ADV lesen, da es einen transparenten Nachweis für den Vermögensmix innerhalb des Unternehmens und den beruflichen Hintergrund von Schlüsselpersonen liefert.
Laden Sie das SEC-Formular ADV herunter
Hier ist ein Link zu einem herunterladbaren Formular ADV.
