Am Dienstag gab Elon Musk, CEO von Tesla Inc. (TSLA), die dramatische Ankündigung bekannt, dass er erwägen würde, Tesla für 420 USD pro Aktie auf Twitter privat zu nehmen. In einer E-Mail an Tesla-Mitarbeiter, die auf dem offiziellen Blog des Unternehmens veröffentlicht wurde, erklärte Musk, dass er darüber nachdenkt, die Firma privat zu nehmen, um sie vor Leerverkäufern und wilden Kursschwankungen zu schützen. Die E-Mail enthielt jedoch keine Angaben zur Finanzierung.
Berichten zufolge versuchen Beamte des Büros der Securities and Exchange Commission in San Francisco herauszufinden, ob Musk der Wahrheit treu war. Laut Quellen, die mit dem Wall Street Journal sprechen, prüft die Agentur, ob die Behauptung des CEO, dass die Finanzierung für die Transaktion sichergestellt war und dass nur eine Aktionärsstimme erforderlich wäre, um das bisher größte Unternehmens-Buyout zu initiieren, eine sachliche Grundlage hatte. Die New York Times berichtete, die SEC habe sich am Mittwoch mit Vertretern von Tesla in Verbindung gesetzt. Sie habe nicht nur den Inhalt der Tweets geprüft, sondern auch gefragt, warum das Unternehmen keine Ankündigung über eine behördliche Einreichung gemacht habe.
Obwohl die SEC und Tesla sich nicht zu dieser Angelegenheit geäußert haben, haben Experten darauf hingewiesen, dass die Aufsichtsbehörden möglicherweise Musk wegen Marktmanipulation oder Wertpapierbetruges für schuldig befunden haben.
Ich erzähle Ihnen dies von der Arbeit bei einem Hedgefonds, der Short-Aktien war. Jeder Hedgefonds mit einem Short-Status von $ TSLA #Tesla wird jeden Regierungsbeamten, jedes SEC-Mitglied und jeden Anwalt anrufen, um zu prüfen, ob #ElonMusk mit seinem Tweet gegen Gesetze verstoßen hat.- Will Meade (@realwillmeade) 7. August 2018
"Ich sehe einige Probleme", sagte der frühere SEC-Vorsitzende Harvey Pitt am Dienstagnachmittag in einem Interview mit CNBC.
Pitt machte deutlich, dass Musk, der Social Media nutzt, um Anleger über seine Absicht zu informieren, nicht gegen die SEC-Regeln verstößt, solange den Anlegern mitgeteilt wird, wo sie suchen sollen. Dies ist hier möglicherweise kein Problem, da Tesla, wie MarketWatch betonte, in einer 8K-Meldung vom November 2013 Investoren angewiesen hatte, nach zusätzlichen Informationen zu suchen, um den Twitter-Konten von Musk und Tesla zu folgen. Musk hat auch 22, 3 Millionen Follower auf Twitter, und sein jeder Tweet zu diesem Thema erhielt immense Medienberichterstattung.
Pitt fügte jedoch hinzu, dass die SEC sich eher auf die Fakten und Musks Absichten hinter den Tweets konzentrieren würde, um festzustellen, ob er sich der Marktmanipulation oder des Betrugs schuldig gemacht hat, anstatt sich auf das Medium zu konzentrieren. Ihm zufolge würde die Untersuchung mit einem Blick auf die gesamte interne Kommunikation zwischen Musk und anderen Direktoren, leitenden Angestellten, Kreditgebern und der Finanzierungsquelle beginnen, um zu überprüfen, ob seine Tweets wahr sind.
Laut Pitt erfordert der Nachweis von Manipulation das Zeigen von Absichten, was schwierig ist. Wenn jedoch Fakten, die Musk über die Finanzierungsquelle und den Betrag offenbarte, falsch sind, handelt es sich um Betrug, insbesondere wenn es einen Hinweis darauf gibt, dass er "dies nur herausschwebt" einen Einfluss auf den Marktpreis haben."
"Wenn er keine Finanzierung hat, aber der Deal trotzdem zustande kommt, kann es sein, dass es kein Schaden und kein Foul ist", sagte Ira Matetsky, Partner bei Ganfer Shore Leeds & Zauderer, zu MarketWatch. "Wenn dies ein Wunschtraum war, der nirgendwo hin führt, wird es einen Fall geben."
"Die Verwendung eines bestimmten Preises für eine potenzielle private Transaktion ist wirklich beispiellos und wirft daher erhebliche Fragen in Bezug auf seine Absicht auf", fügte Pitt hinzu.
Während die Aktie am Dienstag vor Börsenschluss um 11% zulegte, fiel sie am Mittwoch um 2, 45%, als sich der Staub zu legen begann und die Anleger fragten, wie tragfähig die Pläne des Milliardärs sind. Die Aktien notierten am Donnerstagmorgen vor dem Börsenhandel 1% niedriger.
