Die Serie 27 ist eine Wertpapierlizenz, die den Inhaber zur Erstellung und Verwaltung der Bücher und Aufzeichnungen eines Mitgliedsunternehmens berechtigt. Das Bestehen der Serie 27, auch als FN-Prüfung (Financial and Operations Principal Qualification Exam) bezeichnet, ermöglicht es Einzelpersonen im Wesentlichen, als CFO einer Mitgliedsfirma zu fungieren.
Die Prüfung der Reihe 27 wird von der Aufsichtsbehörde für die Finanzbranche (FINRA) durchgeführt und bewertet die Kompetenz von FINOP-Kandidaten (Financial and Operations Principal) für die Ausübung ihrer Tätigkeit. Im Einzelnen werden Themen behandelt, wie gesetzliche Vorschriften für die Verantwortung von Brokern und Händlern, einschließlich der Anforderungen an die Aufbewahrung von Aufzeichnungen, sowie Punkte, die unter das Securities Investor Protection Act von 1970 fallen.
Aufschlüsselung der Serie 27
Die Prüfung der Serie 27 umfasst 145 bewertete Multiple-Choice-Fragen sowie 10 nicht bewertete Vortest-Fragen, die während des Tests zufällig verteilt wurden. Die Testteilnehmer sollten jede Frage beantworten. Es gibt keine Strafe für das Erraten. Die Kandidaten haben drei Stunden und 45 Minuten Zeit, um den Test abzuschließen. Ein Passing Score beträgt 69%. Es gibt keine Testvoraussetzungen für die Teilnahme an der Series 27-Prüfung. Kandidaten müssen mit einer FINRA-Mitgliedsfirma verbunden sein, um die Prüfung ablegen zu können. Die Kosten für die Prüfung der Serie 27 betragen 120 USD.
Serie 27 vs. Serie 28
Die Serien 27 und 28 (auch als "Introducing Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination" bezeichnet) werden von FINRA für Personen verlangt, die die Bücher und Aufzeichnungen von Mitgliedsunternehmen gemäß den Vorschriften und Bestimmungen der Wertpapierbranche erstellen und führen.
Die Serie 27 deckt Broker-Dealer mit einer Mindestnettokapitalanforderung von 250.000 USD und kommunale Wertpapierbroker mit einer Mindestnettokapitalanforderung von 150.000 USD ab (gemäß SEC-Regel 15c3-1).
Die Serie 28 ist eine abgekürzte Version der Serie 27. Broker-Händler, die die oben aufgeführten Schwellenwerte für die Serie 27 nicht einhalten, können die Serie 28 verwenden.
Serie 27 Prüfungsübersicht
Die Prüfung der Serie 27 umfasst fünf Inhaltsbereiche. Sie beinhalten:
- Funktion 1: Finanzberichterstattung (25 Fragen) Funktion 2: Geschäftstätigkeit, allgemeine Vorschriften für die Wertpapierbranche und Aufbewahrung von Büchern und Unterlagen (42 Fragen) Funktion 3: Kundenschutz (24 Fragen) Funktion 4: Nettokapital (41 Fragen) Funktion 5: Funding und Cash Management (13 Fragen)
Weitere Informationen zum Test finden Sie in der Inhaltsübersicht der FINRA zur Prüfung der Hauptqualifikation für Finanzen und Betrieb (Serie 27). Ebenfalls erhältlich ist eine Studienübersicht der Serie 27 mit Beispielfragen.
Serie 27: Am Prüfungstag
Die Prüfung der Serie 27 wird am Computer durchgeführt. Ein Tutorial, wie man die Prüfung am Computer ablegt, ist verfügbar. Den Kandidaten ist kein Referenzmaterial gestattet, sie erhalten jedoch Arbeitsunterlagen und grundlegende elektronische Taschenrechner (einige der Prüfungsfragen beinhalten Berechnungen).
