Was ist die Association of Futures Brokers And Dealers (AFBD)?
Die Association of Futures Brokers & Dealers (AFBD) war eine Organisation, die von den großen Londoner Terminbörsen gegründet wurde, um Brokern, Händlern und anderen Praktikern in der Terminbranche behördliche Aufsicht zu gewähren.
Der Verband war eine selbstregulierende Organisation, als er 1984 gegründet wurde, wurde aber später in die Financial Services Authority (FSA) aufgenommen, die inzwischen selbst abgeschafft wurde. Die Aufsichtspflichten verteilten sich auf die neue Financial Conduct Authority (FCA). und Prudential Regulation Authority (PRA), die als Gesellschaft mit beschränkter Haftung im Besitz der Bank of England strukturiert ist.
Grundlegendes zur Association of Futures Brokers And Dealers (AFBD)
Der Verband der Futures-Broker und -Händler wurde als Selbstregulierungsorganisation zur Überwachung der Aktivitäten von Futures-Brokern und -Händlern gegründet. Der Verband entwickelte und behielt Standards bei, an die sich britische Broker und Händler an Terminbörsen halten sollten.
Im Jahr 1991 fusionierte AFBD mit The Securities Association zur britischen Wertpapieraufsichtsbehörde (Securities and Futures Authority, SFA), die die Regeln für faire Praktiken sowie die Kapitalanforderungen für Unternehmen festlegt, die auf den Wertpapier-, Termin- und Optionsmärkten tätig sind.
Im Jahr 2001 wurde die FSA ins Leben gerufen oder vielmehr aus dem ehemaligen Securities and Investments Board umbenannt und übernahm die Rolle der SFA.
2010 kündigte der damalige Schatzkanzler George Osborne die Abschaffung der FSA an, um ihre Befugnisse auf andere Behörden und die Bank von England zu übertragen. Der Plan wurde 2013 fertiggestellt. FCA ist die "Verhaltensregulierungsbehörde für 58.000 Finanzdienstleistungsunternehmen und Finanzmärkte in Großbritannien und die Aufsichtsregulierungsbehörde für über 18.000 dieser Unternehmen". Die PRA der Bank of England entwickelt Regeln, nach denen Finanzunternehmen "über ausreichendes Kapital und angemessene Risikokontrollen verfügen müssen".
Regulierung von Futures-Brokern und -Händlern heute
Die meisten Futures-Unternehmen werden heute von der FCA reguliert. Die Agentur warnt beispielsweise vor bestimmten Brokern, die ihrer Ansicht nach potenzielle Risiken für Anleger darstellen: "Wir glauben, dass diese Firma ohne unsere Genehmigung Finanzdienstleistungen oder -produkte in Großbritannien erbracht hat. Erfahren Sie, warum Sie besonders vorsichtig sein sollten mit dieser nicht autorisierten Firma und wie Sie sich vor Betrügern schützen."
FCA unterhält ein Finanzdienstleistungsregister, mit dem Verbraucher sicherstellen können, dass bestimmte Terminhändler von der Agentur autorisiert werden. Es unterhält auch eine Hotline für diejenigen, die von einer nicht autorisierten Firma angesprochen wurden oder sich als Opfer eines Betrugs fühlen.
"Die Finanzmärkte müssen ehrlich, fair und effektiv sein, damit die Verbraucher ein faires Geschäft abschließen können", so die FCA. "Wir wollen, dass die Märkte gut funktionieren - für Einzelpersonen, Unternehmen, Groß und Klein sowie für die gesamte Wirtschaft."
