Was ist der Canadian Securities Administrators (CSA)?
Canadian Securities Administrators (CSA) ist ein kollektives Forum, das alle kanadischen Behörden umfasst
territoriale und provinzielle Wertpapierregulierungsbehörden. Das Hauptziel der Organisation ist die Zusammenarbeit bei der Schaffung und Harmonisierung von Wertpapiervorschriften in ganz Kanada.
Grundlegendes zu den Canadian Securities Administrators (CSA)
Die kanadischen Wertpapierverwalter bemühen sich um eine Einigung über die Richtlinien, die sich auf die kanadischen Kapitalmärkte, die Investmentlandschaft und die Marktteilnehmer auswirken. Die CSA ist ebenfalls bestrebt, Kanadas Regulierungsprogramme umzusetzen, bei denen es hauptsächlich darum geht, Prospekteinreichungen und andere Offenlegungsdokumente an die Massen zu verteilen.
Über seine regulatorischen Funktionen hinaus möchte der CSA die Öffentlichkeit über alle Facetten der kanadischen Wertpapiermärkte aufklären und informieren. Ab 2008 war die CSA durch 13 verschiedene Wertpapieraufsichtsbehörden vertreten, darunter 10 kanadische Provinzen und drei kanadische Gebiete.
Die CSA überwacht Kanadas landesweite Programme, während die regionalen / regionalen Regulierungsbehörden Beschwerden auf lokaler Ebene bearbeiten. Dieses Paradigma ist logistisch sinnvoll, da die letztgenannte Gruppe die ihnen nahestehenden Marktteilnehmer besser kennt. Die Durchsetzung von Sicherheitsbestimmungen erfolgt in jedem Gebiet von Fall zu Fall.
Die CSA unterhält auch das System für die Analyse und den Abruf elektronischer Dokumente (SEDAR), eine öffentlich zugängliche Datenbank, die alle erforderlichen Unterlagen zu börsennotierten kanadischen Unternehmen enthält.
Geschichte der kanadischen Wertpapierverwalter
Als informelleres Organ funktionierte die CSA ursprünglich durch Sitzungen, Telefonkonferenzen und die tägliche Zusammenarbeit mit den verschiedenen regionalen und regionalen Wertpapieraufsichtsbehörden. Im Jahr 2003 wurde die CSA zu einer formelleren Organisation umstrukturiert, in der der Vorsitz und der stellvertretende Vorsitz von den Mitgliedern auf zwei Jahre gewählt wurden.
In den letzten Jahren hat die CSA das "Passsystem" entwickelt, mit dem ein Marktteilnehmer Zugang zu Märkten in allen Passgebieten erhalten kann, indem er sich nur an seine Hauptregulierungsbehörde wendet und eine Reihe von Gesetzen einhält.
Mission der kanadischen Wertpapierverwalter
Die vorherrschende Mission der CSA besteht darin, die Wertpapieraufsichtsbehörden der Provinzen und Gebiete zusammenzubringen, um Ideen auszutauschen und gemeinsam Richtlinien und Vorschriften zu entwerfen, die auf die Förderung eines reibungslosen Betriebs in der gesamten kanadischen Wertpapierindustrie abzielen. Durch die Zusammenarbeit bei der Pflege von Regeln, Vorschriften und anderen Programmen beseitigt der CSA Redundanzen und rationalisiert gleichzeitig den Regulierungsprozess für Unternehmen, die Investitionskapital beschaffen möchten.
Internetquellen
Der CSA bietet eine umfassende Website, die Anlegern Tools zur Verfügung stellt, die Themen wie die Festlegung persönlicher Anlageziele, Risikominderungsstrategien, die Auswahl von Finanzberatern und andere wichtige Anlagethemen abdecken. Unter dem Silo „Industry Resources“ behandelt die Website umfangreiche und vielfältige Themen, wie z. B. Kanadas gesetzgeberische Maßnahmen zur Beseitigung der Terrorismusfinanzierung. Darüber hinaus wird die Kampagne zur Bekämpfung des Insiderhandels erörtert, indem transparente Marktinformationen im Zusammenhang mit der Handelsaktivität von Direktoren, leitenden Angestellten und bedeutenden Aktionären angeboten werden.
Beachtliche Errungenschaften
Während des gesamten Geschäftsjahres 2018–2019 wies der CSA auf ein breites Spektrum von Fehlverhalten hin, wie die folgenden Daten belegen:
- Es erließ 100 Verfügungen über das Einfrieren von Vermögenswerten und die Einstellung des Handels. 63 Personen durften nicht auf Kanadas Kapitalmärkten investieren. Es ermöglichte die Untersuchung zahlreicher Strafsachen, in denen mindestens ein Dutzend Schuldige zu Gefängnisstrafen von insgesamt 36 Jahren verurteilt wurden. Es warnte die Öffentlichkeit Fehlverhalten bei 46 verschiedenen Gelegenheiten zu unternehmen.
