DEFINITION VON TRAGEMAKLER
Carrying Broker bezeichnet eine Waren- oder Wertpapierhandelsfirma, die Backoffice-Funktionen bereitstellt. Ein Carrying Broker bietet anderen Brokern Clearing-, Abwicklungs- und Depotdienstleistungen an. Der tragende Makler; Dadurch können andere Broker, sogenannte Introducing Broker, ihren Kunden einen umfassenden Service bieten, ohne die beträchtlichen Kosten für die Inbetriebnahme und Wartung eines Backoffices zu verursachen. In den USA gibt es seit Mitte der 1970er Jahre die Einführung von Broker-Carry-Broker-Beziehungen. Zu den führenden Transportmaklern zählen Pershing LLC, Hilltop Securities und Apex Clearing. Namhafte Investmentbanken wie Goldman Sachs und JP Morgan bieten ebenfalls Carrier-Services an.
BREAKING DOWN Carrying Broker
Zu den Vorteilen eines Carry Brokers zählen Kosteneinsparungen, Größenvorteile und Risikominderung. Außerdem kann sich der einführende Broker auf seine Kernkompetenzen konzentrieren, z. B. Portfoliomanagement, Kundenbeziehungsmanagement und Vermarktung von Produkten und Dienstleistungen. Carrying Broker bieten zusätzliche Dienstleistungen an, z. B. die Führung von Aufzeichnungen über Kundentransaktionen sowie die Erstellung und Verteilung von Kundenaussagen und -bestätigungen. Einige Carrying Broker bieten sogar die Finanzierung von Kundenmargenkonten an.
Auswahl eines Carrying Broker
Beachten Sie bei der Auswahl eines Carry Brokers Folgendes:
- Verfügbarkeit von Informationen: Ein Carrying Broker muss dynamische Informationen zu verarbeiteten Abrechnungen, Margin-Anforderungen und erforderlichen Sicherheiten bereitstellen. Diese Daten helfen dem Kunden, Risiken zu managen und Bankverpflichtungen nachzukommen. Um eine ausgefeilte Datenübertragung zu ermöglichen, sollte der Carry Broker eine API (Application Programming Interface) anbieten, mit der der Kunde Informationen auf eine Weise bewerten kann, die mit seiner proprietären Software kompatibel ist.
Operative Leistungsfähigkeit: Ein Carry Broker muss sich unbedingt an eine Vielzahl von Geschäftsmodellen anpassen und die spezifischen Bedürfnisse seiner Kunden erfüllen können. Wenn beispielsweise ein einführender Broker mit dem Handel an einer neuen Börse beginnen oder ein anderes Finanzinstrument handeln möchte, muss der ausführende Broker über die Fähigkeit verfügen, die Anfrage zu erleichtern.
Support: Ein guter Broker bietet 24-Stunden-Support und weist jedem Kunden einen Account Manager zu, um sicherzustellen, dass alle Anfragen angemessen beantwortet werden. Wenn ein Kunde beispielsweise eine Frage zu seinem täglichen Abrechnungsrisiko hat, sollte der Carrying Broker einen designierten Account Manager haben, der die Informationen umgehend bereitstellen kann.
Kosten: Ein Carry-Broker benötigt Transparenz bezüglich seiner Gebührenordnung, um Kunden dabei zu unterstützen, versteckte Kosten zu vermeiden. Gebühren für die Transaktionsverwaltung, Aktienkredite und Umtauschgebühren sollten angegeben werden. Carrying Broker sind in der Regel bereit, ihre Gebühren mit institutionellen Kunden zu verhandeln. Beispielsweise können Börsenleihgebühren für einen Kunden erlassen werden, dessen Dollar-Abrechnungsumsatz monatlich einen bestimmten Betrag übersteigt.
