Die Serie 11 ist eine Wertpapierlizenz, mit der Inhaber aktuelle Wertpapiernotierungen bereitstellen und unaufgeforderte Kundenaufträge zur Ausführung annehmen können. Die Serie 11 wird auch als Assistant Representative - Order Processing Examination (AR) bezeichnet und von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. Dies gilt für Maklervertriebsassistenten, die unaufgeforderte Kundenaufträge von Broker-Dealer-Kunden zur Ausführung entgegennehmen und eingeben. Es ist ihnen jedoch nicht gestattet, Aufträge für kommunale Wertpapiere oder Direktbeteiligungsprogramme anzunehmen. Es gibt keine Voraussetzung für die Teilnahme an der Prüfung, obwohl ein Kandidat zuerst bei FINRA registriert werden muss.
Aufschlüsselung der Serie 11
Die Serie 11 deckt Personen ab, die mit einer FINRA-Mitgliedsfirma verbunden sind und Telefon- oder andere Mitteilungen der Öffentlichkeit zum Zweck der Bereitstellung aktueller Wertpapiernotierungen und der Annahme unaufgeforderter Kundenwertpapieraufträge (mit Ausnahme der oben genannten kommunalen Wertpapier- und Direktbeteiligungsprogramme) annehmen Übergabe an die normalen Auftragsausführungsvorgänge des Mitglieds. Laut FINRA darf ein stellvertretender Vertreter - Registrant für die Auftragsabwicklung "die oben genannten Aufgaben nur in den Geschäftsräumen des Mitglieds ausführen, muss unter der direkten Aufsicht eines ordnungsgemäß registrierten Auftraggebers stehen und erhält möglicherweise keine zusätzliche direkte oder indirekte Entschädigung für die Anzahl oder Größe der getätigten Transaktionen."
Serie 11 Verbotene Aktivitäten
Registranten, die stellvertretend für die Auftragsabwicklung tätig sind, dürfen die folgenden Aktivitäten nicht ausführen:
- Doppelt als Vertreter oder Auftraggeber registrierenAnlageberatung oder Stellungnahme abgebenEmpfehlungen abgebenTransaktionen an Wertpapiermärkten im Auftrag des Unternehmens tätigenAkzeptieren oder Eröffnen neuer KontenPotenzielle Kunden vorqualifizierenTransaktionen in kommunalen Wertpapieren bewirkenTransaktionen in Programmen mit direkter Beteiligung bewirken
Serie 11 Struktur und Inhalt
Die Prüfung der Serie 11 besteht aus 50 bewerteten Multiple-Choice-Fragen. Kandidaten erhalten 60 Minuten Zeit, um die Prüfung abzuschließen, was 80 US-Dollar kostet. Ein Passing Score beträgt 70%. Es gibt keine Strafe für das Raten, daher sollten sich die Prüfer bemühen, jede Frage zu beantworten. Der Test ist in folgende Abschnitte unterteilt:
- Abschnitt 1: Arten von Wertpapieren (10 Fragen) Abschnitt 2: Kundenkonten und -aufträge (24 Fragen) Abschnitt 3: Wertpapiermärkte (5 Fragen) Abschnitt 4: Vorschriften der Wertpapierbranche (11 Fragen)
Nach Abschluss der Prüfung erhalten die Bewerber eine abschnittsweise Aufschlüsselung ihrer Leistung sowie der Gesamtpunktzahl. Die Kandidaten dürfen während der Prüfung kein Referenzmaterial verwenden, da es sich um einen geschlossenen Test handelt. Die Fragen der Prüfung können sich aufgrund neuer Bestimmungen oder Änderungen bestehender Bestimmungen ändern. Bewerber sollten sich daher über mögliche Entwicklungen auf dem Laufenden halten. Weitere Informationen finden Sie in der Inhaltsübersicht der FINRA-Prüfungen der Serie 11.
