Was ist die zentrale Registrierungsstelle?
Das Central Registration Depository (CRD) ist eine Datenbank, die von FINRA für alle Firmen und Einzelpersonen verwaltet wird, die in der US-Wertpapierbranche tätig sind. Es dient der Speicherung und Pflege von Informationen zu registrierten Wertpapier- und Maklerunternehmen sowie zu Personen, die auf Anlage- und Finanzberatung verzichten. Die Daten im Central Registration Depository können als Hintergrundprüfung für Broker und Finanzberater verwendet werden, um etwaige gegen sie eingereichte Beschwerden, Durchsetzungsmaßnahmen, Schulungen sowie Lizenz- und Berufsbescheinigungen anzuzeigen.
Zentralregistrierungsdepot erklärt
Die im CRD enthaltenen Daten werden im BrokerCheck-Programm der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwendet, das potenziellen Investoren Hintergrundinformationen zu mehr als 6.800 registrierten Brokerhändlern und mehr als 660.000 aktiven registrierten Personen bietet. Interessenten können auch auf CRD-Daten zugreifen, indem sie BrokerCheck gebührenfrei unter (800) 289-9999 anrufen. Anleger können solche Informationen auch über die Wertpapieraufsichtsbehörde ihres Staates oder über die North American Securities Administrators Association erhalten.
Zentralregistrierungsdepot und BrokerCheck
BrokerCheck bietet folgende Informationen zu Brokerfirmen:
- Ein zusammenfassender Bericht, der einen Überblick über das Unternehmensprofil des Unternehmens im Besitz einer Unternehmensgeschichte einschließlich etwaiger Fusionen, Übernahmen oder Namensänderungen bietet. Eine Beschreibung der Geschäftstätigkeit des Unternehmens, eine Auflistung seiner aktiven Lizenzen und Registrierungen, die Art der von ihm ausgeübten Unternehmen sowie weitere Einzelheiten alle behördlichen oder disziplinarischen Vorkommnisse in den Aufzeichnungen des Unternehmens
BrokerCheck bietet folgende Informationen zu einzelnen Brokern:
- Ein zusammenfassender Bericht, der einen Überblick über den Broker und seine Qualifikationen bietet. Eine Auflistung der Qualifikationen des Brokers, einschließlich aktueller Registrierungen oder Lizenzen und Branchenprüfungen, die der Broker in den letzten 10 Jahren in und außerhalb der Wertpapierbranche bestanden hat. Wie vom Broker gemeldet. Alle Kundenstreitigkeiten oder behördlichen und disziplinarischen Vorkommnisse, die in den Unterlagen des Brokers enthalten sind.
Zentrales Registrierungsdepot im Web
FINRA stellt die zentrale Registrierungsstelle im Internet als Web-CRD zur Verfügung. Laut FINRA "enthält das System die Registrierungsaufzeichnungen von mehr als 3.700 registrierten Broker-Händlern sowie die Qualifikations-, Beschäftigungs- und Offenlegungshistorien von mehr als 634.000 aktiven registrierten Personen."
"Web CRD erleichtert auch die Verarbeitung und Zahlung von registrierungsbezogenen Gebühren wie Formulareingaben, Einreichung von Fingerabdrücken, Qualifizierungsprüfungen und Fortbildungssitzungen. Web CRD ist ein sicheres System, das nur berechtigten Benutzern zur Verfügung steht. Unternehmen müssen den unten angegebenen FINRA-Berechtigungsprozess abschließen, um dies anzufordern Zugriff zur Verwendung von Web-CRD."
