Fortschritte in Technologie und Vielfalt helfen Finanzberatern laut der diesjährigen LPL Focus 2019-Konferenz, neue Wachstumschancen zu finden. Von umfassenderen Rekrutierungsprogrammen bis hin zur verbesserten Lead-Generierung haben Berater mehr denn je die Möglichkeit, Kontakte zu potenziellen Kunden zu knüpfen, ihr Geschäft zu monetarisieren und Kunden dabei zu helfen, ihre Ziele zu erreichen.
Mehr Vielfalt eröffnet neue Möglichkeiten
In Anerkennung der Notwendigkeit integrativerer Geschäftspraktiken für alle Finanzdienstleistungen hob Focus 2019 hervor, wie wichtig es ist, Berater mit einem breiteren Hintergrund einzubeziehen und Programme zur Talentakquise zu entwickeln, die speziell auf Vielfalt ausgerichtet sind. Die Konferenz beinhaltete auch Breakout-Sessions zum Austausch von Best Practices für die Anwerbung und authentische Kontaktaufnahme mit Afroamerikanern, Hispanoamerikanern, LGBT-Anlegern und weiblichen Investoren.
„Wir haben die Möglichkeit und Verantwortung, Akteure für positive Veränderungen in unserer Branche zu sein“, sagt Kathleen Zemaitis, Senior Vice President der LPL Financial Advisor Diversity and Inclusion. "Wir hoffen, unsere Berater in ihrer Arbeit zu stärken, um mehr Investoren den Zugang zu objektiver Finanzberatung durch einen vertrauenswürdigen Berater zu ermöglichen." Um diese Bemühungen weiter zu unterstützen, führte LPL eine Reihe von Tools ein, mit denen Berater neue Märkte erschließen können. Es bot auch Networking-Möglichkeiten für Berater aus verschiedenen Gruppen sowie für Mitglieder des LPL-Führungsteams.
Verbesserte technische Lösungen steigern die Ergebnisse
Mit der Meldung von PWC, dass der Aufstieg von Fintech-Unternehmen die Finanzdienstleistungsbranche umgestaltet und bis 2020 bis zu 22% des traditionellen Vermögensverwaltungs- und Vermögensverwaltungsgeschäfts gefährdet, betonte Focus 2019, dass die Einführung neuer digitaler Lösungen die Kommunikation verbessern und zusätzliche Möglichkeiten bieten kann Wachstum. Winnie Sun, Mitbegründerin und Geschäftsführerin von Sun Group Wealth Partners, hob als Hauptrednerin bei einer Diskussionsrunde zum Thema Lead-Generierung das Potenzial der sozialen Medien hervor, die Reichweite der Berater zu vergrößern und potenzielle Kunden direkter zu erreichen.
Dieser Trend zur Lead-Generierung war eine von mehreren technologisch inspirierten Lösungen, die während der Konferenz vorgestellt wurden. Andere konzentrierten sich auf die Steigerung der Effizienz und die Minimierung des Zeitaufwands für nicht wesentliche Aufgaben. Aufgrund der LPL-Meldung, dass Berater mehr als 40% ihrer Zeit für administrative Aufgaben aufwenden, können Lösungen wie SEC- und FINRA-konforme Texting-Tools Zeit sparen, um neue Geschäftsmöglichkeiten zu erschließen.
Dan Arnold, President und CEO von LPL, erklärte, dass diese Art von Lösungen „die Art und Weise verändern könnten, wie sie ihre Zeit verbringen“, und betonte die Notwendigkeit, die Berater-Workflows durch Lösungen wie die ClientWorks-Plattform von LPL zu rationalisieren. Diese Art von Lösungen wurde entwickelt, um Beratern bei der Eröffnung neuer Konten mit 30% weniger erforderlichen Feldern zu helfen, und könnte den Zeitaufwand für die Einbindung neuer Kunden erheblich verkürzen.
Einfachere Monetarisierung hilft Beratern, erfolgreich zu sein
Die Technologie trägt auch dazu bei, den Erwerb anderer Praktiken zu vereinfachen und zusätzliche Wachstumschancen zu bieten. Mit Steuerreformen und geschäftsorientierten Regulierungspraktiken, die in den letzten Jahren zu einem wachsenden Interesse an Fusionen und Übernahmen geführt haben, können End-to-End-Lösungen wie die von LPL die Durchführung aller Phasen des M & A-Prozesses einschließlich der Bewertung und Strukturierung von Transaktionen erleichtern.
"Wir möchten den Beratern so viel Arbeit und Komplexität wie möglich abnehmen, damit sie sich weiterhin auf ihr Kerngeschäft konzentrieren können", sagte Greg Cornick, Executive Vice President Finance bei LPL Financial und Leiter von Advisor Financial Solutions. Neben der Unterstützung bei Akquisitionen bietet LPL auch ein Portfolio von Monetarisierungslösungen, einschließlich des Zugangs zu Kapital und Ressourcen, um Beratern bei der Monetarisierung ihres Geschäfts im Falle eines ungeplanten Ausstiegs zu helfen.
Focus 2019 hob hervor, wie wichtig es ist, technologieorientierte Lösungen mit einem erhöhten Engagement für Vielfalt zu kombinieren, und hob hervor, wie Berater Technologie und Inklusion nutzen können, um Wachstum für sich und ihre Kunden zu schaffen.
