Was ist SEC Form BD?
SEC-Formular BD ist das Formular, das ausgefüllt und bei der US-amerikanischen Börsenaufsicht SEC eingereicht werden muss, um die Registrierung als Broker-Dealer in den USA zu beantragen. Das Formular verlangt, dass das antragstellende Unternehmen Hintergrundinformationen offenlegt, einschließlich Managementrichtlinien, die das Unternehmen leiten, Namen von Führungskräften und persönlich haftenden Gesellschaftern, Nachfolgeinformationen und aktuelle rechtliche Verfahren oder frühere Verstöße gegen Wertpapiervorschriften. Die Bestimmungen, nach denen alle Wertpapiermakler bei der SEC registriert sein müssen, sind in Abschnitt 15 des Securities Exchange Act von 1934 geregelt.
Aufschlüsselung des SEC-Formblatts BD
Das SEC-Formular BD (der "einheitliche Antrag für die Registrierung von Brokern und Händlern") wird von Brokern und Händlern verwendet, um sich bei der SEC, den Selbstregulierungsorganisationen (SRO) und den Gerichtsbarkeiten zu registrieren. Broker-Dealer müssen das Formular BD über das CRD-System (Central Registration Depository) einreichen, das von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) betrieben wird. Das Formular BD ist eines von sechs verschiedenen einheitlichen Registrierungsformularen, mit denen Informationen elektronisch im FINRA Web CRD® abgelegt werden. Wenn der Antragsteller zum ersten Mal beim CRD einreicht, ist ein vollständiges Papierformular BD erforderlich. Darüber hinaus kann es in einigen Ländern erforderlich sein, das Formular BD in Papierform einzureichen. Der Antragsteller sollte sich bezüglich spezifischer Anmeldeanforderungen an die entsprechende (n) Gerichtsbarkeit (en) wenden.
Web CRD® ist das zentrale Lizenz- und Registrierungssystem, das von der US-amerikanischen Wertpapierindustrie und ihren Aufsichtsbehörden verwendet wird. Die CRD enthält die Registrierungsaufzeichnungen von Broker-Dealer-Firmen und ihren verbundenen Personen, einschließlich ihrer Qualifikations-, Beschäftigungs- und Offenlegungshistorie. Es erleichtert auch die Verarbeitung von Formularen, Einreichungen von Fingerabdrücken, Qualifizierungsprüfungen und Fortbildungssitzungen. Web CRD® ist ein sicheres System, das nur Unternehmen und Aufsichtsbehörden verwenden können, denen FINRA Zugriff gewährt hat.
