Was ist die SEC Form N-14AE
Das SEC-Formular N-14AE ist kein aktives Formular mehr. Es ist ein veralteter EDGAR-Übermittlungstyp, der von offenen Fonds zur Einreichung von Registrierungserklärungen verwendet wird. Das SEC-Formular N-14AE wurde durch das SEC-Formular N-14 ersetzt.
SEC-Formular N-14AE auflösen
Das SEC-Formblatt N-14AE erfüllte die SEC-Regel 488, die das Datum des Inkrafttretens der Wertpapierregistrierung durch offene Investmentgesellschaften regelt. Es stellte eine Registrierungserklärung dar, die für offene Fonds erforderlich war, die Wertpapiere mit automatischer Wirksamkeit nach Regel 488 registrieren. Dies ist eine Folge von Regel 145, die den Schutz des Wertpapiergesetzes von 1933 auf Anleger anwendete, die Wertpapiere in zuvor ausgeschlossenen Situationen wie Fusionen und Übernahmen anboten Unternehmenszusammenschlüsse. Regel 488 legt Standards für effektive Registrierungsdaten von Wertpapieren fest, die im Rahmen von Transaktionen gemäß Regel 145 ausgegeben wurden.
Die SEC erklärte im Jahr 2006, dass sie die SEC-Formulare N-14AE und N-14AE / A einstellen werde und dass Unternehmen, die diese Formulare früher einreichen mussten, sofort mit der Einreichung der SEC-Formulare N-14 und N-14 / A beginnen könnten, sofern Platz vorhanden war zur Abgabe einer Registrierungserklärung gemäß Regel 488 zur Verfügung.
Die Teile einer Registrierungserklärung
Das Securities Act von 1933, eine Reaktion auf den Börsencrash von 1929, sieht vor, dass jedes US-Unternehmen vor einem öffentlichen Angebot eine Registrierungserklärung bei der SEC einreichen muss.
Jede Registrierungserklärung, von der SEC Form N-14AE eine Art war, besteht aus zwei Abschnitten. Der erste ist der Prospekt mit seinen rechtlichen Informationen und Angaben, die potenziellen Käufern zur Verfügung stehen müssen. Der zweite Abschnitt enthält Informationen, die bei der SEC eingereicht, aber nicht unbedingt an Anleger weitergegeben werden müssen.
Ziel des Prospekts ist es, den Anleger bei einer fundierten Entscheidung zu unterstützen. Der Prospekt eines offenen Fonds beschreibt unter anderem die Ziele, Strategien, Risiken, Gebühren und die Ausschüttungspolitik des Fonds. Eine einfache Möglichkeit für Anleger, sich weiterzubilden, besteht darin, den Prospekt der Vermögenswerte in ihrem Portfolio oder der von ihnen in Betracht gezogenen Anlageprodukte zu lesen.
Zugriff auf Registrierungsanweisungen
Der einfachste Weg für Anleger, auf Registrierungserklärungen in den USA zuzugreifen, ist das Online-Einreichungssystem EDGAR der SEC. Aufgrund der Bedeutung zeitnaher Informationen für ein effektives Investieren gibt EDGAR die erforderlichen Informationen, einschließlich Registrierungserklärungen, so schnell wie möglich an Investoren und Analysten weiter.
Das heißt, es gibt eine Lernkurve, wenn es darum geht, Informationen aus EDGAR-Dateien zu extrahieren. SEC-Anmeldungen bei EDGAR weisen eine konsistente Struktur auf, aber es ist oft schwierig, zunächst nach bestimmten Datenpunkten zu suchen. Dies ist ein weiterer Grund für Anleger, das Lesen von Registrierungsaussagen sowie von Quartals- und Jahresberichten zu üben.
