Was ist SEC Form N-PX?
Das SEC-Formular N-PX wird von Investmentfonds und anderen registrierten Management-Investmentgesellschaften ausgefüllt, um Verfahren für die Stimmrechtsvertretung offenzulegen. Hier erfahren Anleger, wie Fonds ihre Stimmrechtsvertretung für verschiedene von ihnen gehaltene Wertpapiere abgeben. Das Formular wird jedes Jahr für den am 30. Juni endenden Zeitraum von 12 Monaten bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht.
Von der SEC wird verlangt, dass das Formular N-PX spätestens am 31. August eines jeden Jahres eingereicht wird. Da diese Informationen der Öffentlichkeit zugänglich sind, finden Anleger Informationen zur Stimmrechtsvertretung für einen Investmentfonds in der EDGAR-Datenbank der SEC. Hier finden Sie auch den Halbjahres- und Jahresbericht eines Investmentfonds an die Anteilinhaber, eine Registrierungserklärung und andere SEC-Anmeldungen.
SEC-Formular N-PX erklärt
Die Anforderungen an die Einreichung des SEC-Formulars N-PX sind in Abschnitt 30 des Investment Company Act von 1940 und in den Abschnitten 13 und 15 (d) des Securities Exchange Act von 1934 geregelt, wonach Investmentgesellschaften und Trusts Halbjahres- und Jahresberichte einreichen müssen die SEC und die Aktionäre.
Einzelpersonen sollten stets Zugang zu den Stimmrechtsvertretern einer registrierten Investmentgesellschaft haben, indem sie entweder direkt bei der Gesellschaft oder über die Website der SEC auf die Informationen zugreifen oder diese anfordern. Viele Unternehmen stellen die Informationen online unter "Investor Relations" oder unter Angabe einer gebührenfreien Nummer für Personen zur Verfügung, die eine Kopie per Post anfordern möchten.
Gemäß Bundesgesetz müssen Unternehmen ihre Stimmrechtsvertreter-Stimmzettel innerhalb von drei Tagen nach Erhalt einer Anfrage kostenlos zur Verfügung stellen. Anleger können anhand des Jahres- oder Halbjahresberichts an die Anteilinhaber und der Angabe zusätzlicher Informationen herausfinden, wie ein Investmentfonds seine Stimmrechtsmitteilung übermittelt.
In SEC-Form N-PX offengelegte Informationen
Ein Investmentfonds muss auf dem SEC-Formular N-PX genaue Angaben zu den im Fonds gehaltenen Wertpapieren machen. Dies geschieht nur bei Hauptversammlungen und bei stimmberechtigtem Fonds. Einige der im Formular N-PX enthaltenen Informationen umfassen den Namen des Emittenten des Portfoliowertpapiers, das Börsentickersymbol, die CUSIP-Nummer (Committee on Uniform Security Identification Procedures), das Datum der Hauptversammlung und einen kurzen Überblick über die Emissionen neben anderen wesentlichen Informationen zur Abstimmung Noch wichtiger ist, dass Fonds, die in stimmberechtigte Wertpapiere investieren, das Ergebnis der Abstimmung offen legen müssen. Der Fonds kann den Antrag ablehnen, sich enthalten, für die Wahl der Direktoren zurückhalten sowie für oder gegen das Management entscheiden.
