Was ist die Serie 63?
Die Serie 63 ist eine Wertpapierprüfung und -lizenz, die den Inhaber berechtigt, Aufträge für jede Art von Wertpapier in einem bestimmten Staat zu erteilen.
Um Wertpapiere verkaufen zu können, müssen Vertreter zusätzlich zu einer Lizenz für Serie 7 oder Serie 6 die Lizenz für Serie 63 erwerben.
Um eine Series 63-Lizenz zu erhalten, muss der Antragsteller eine Prüfung bestehen und Kenntnisse über ethische Praktiken und Treuepflichten besitzen. Bis zum Dezember 2018 hatte die North American Securities Administrators Association (NASAA), die die Prüfung der Serie 63 erstellt, ihre Fragen im Lichte der jüngsten Änderungen der Abgabenordnung aktualisiert. Fragen, die auf dem Steuercode 2018 basierten, wurden im Januar 2019 eingeführt. Die Fragen für die Prüfungen der Serien 65 und 66 wurden ebenfalls aktualisiert.
Serie 63
Die Serie 63 (offiziell als "Uniform Securities Agent State Law Examination" bezeichnet) ist eine eingetragene Prüfung, die von allen potenziellen eingetragenen Vertretern in den meisten US - Bundesstaaten verlangt wird - Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, USA District of Columbia und Puerto Rico benötigen die Serie 63 nicht.
Die zentralen Thesen
- Bewerber für die Series 63-Lizenz müssen eine Prüfung bestehen und Kenntnisse über ethische Praktiken und Treuepflichten besitzen. Die meisten US-Bundesstaaten schreiben vor, dass alle potenziellen registrierten Vertreter die Prüfung bestehen müssen, die die Grundsätze der staatlichen Wertpapiervorschriften und Vorschriften zum Verbot unehrlicher oder unethischer Praktiken abdeckt, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, der District of Columbia und Puerto Rico erfordern die Serie 63 nicht.
Die Prüfung wurde entwickelt, um Kandidaten zu qualifizieren, die innerhalb eines Staates in der Wertpapierbranche arbeiten und Anlageprodukte wie Investmentfonds, variable Annuitäten und Investmentfonds verkaufen möchten. Die Prüfung umfasst die Grundsätze der staatlichen Wertpapiervorschriften. Jeder Staat hat seine eigenen Wertpapierbestimmungen, sogenannte Blue-Sky-Gesetze, die entwickelt wurden, um den Verkauf von Wertpapieren zu regeln.
Series 63 Prüfungsformat
Die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) verwaltet die Prüfung der Serie 63. Die Prüfung enthält 65 Multiple-Choice-Fragen. 60 Fragen werden für das Endergebnis verwendet, während die anderen fünf Fragen zum Vortesten in der Fragenbank verwendet werden. Die Bestehensquote beträgt 72% oder 43 der 60 Fragen. Der Kandidat muss die Prüfung innerhalb von 75 Minuten abschließen. Ab Februar 2019 kostet die Teilnahme an der Prüfung 135 US-Dollar.
Die North American Securities Administrators Association (NASAA) hat die Prüfung zusammen mit Vertretern der Wertpapierbranche entwickelt. Kandidaten für die Prüfung müssen mit dem Uniform Securities Act von 1956 und der NASAA-Erklärung zu Richtlinien und Modellregeln vertraut sein. Die Serie 63 ist eine Einstiegsprüfung. Es gibt keine Voraussetzungen für die Prüfung nach dem Ausfüllen des Formulars U-10.
Serie 63 Prüfungsthemen
Die Prüfung der Serie 63 deckt die Grundsätze der staatlichen Wertpapiervorschriften und Regeln ab, die unehrliche oder unethische Praktiken verbieten. Rund 45% der Fragen beziehen sich auf Vorschriften, 10% auf Verwaltungsvorschriften, 20% auf Kundenkommunikation und 25% auf ethische Praktiken und geschäftliche Verpflichtungen.
Die Prüfungsthemen umfassen die Registrierung verschiedener Personen und Wertpapiere sowie die treuhänderische Verantwortung für Kundengelder und Wertpapiere. Weitere Informationen finden Sie in den Testspezifikationen von NASSA.
Ein erfolgreicher Abschluss der Securities Industry Essentials-Prüfung (SIE) ist Voraussetzung für die Teilnahme an der Prüfung der Serie 63 sowie an den Lizenzprüfungen der Serien 7 und 6. Für den Verkauf von Wertpapieren müssen Broker-Dealer die Series 63-Lizenz sowie die Series 7 oder Series 6 erwerben.
