Was ist die Abteilung für Investment Management
Die Division of Investment Management ist eine Zweigstelle der US-amerikanischen Securities and Exchange Commission (SEC), die Investmentfonds, professionelle Fondsmanager, Wertpapieranalysten und Anlageberater überwacht.
Aufteilung des Investment Managements
Die Division Investment Management untersteht den Gesetzen des Bundes für Wertpapiere wie dem Investment Company Act von 1940 und dem Investment Advisers Act von 1940. Ein Hauptanliegen der Division ist der Schutz von Privatanlegern vor Betrug und Missbrauch durch die Investmentbranche. Als solches überwacht der Geschäftsbereich die Registrierung, Offenlegung und Werbung von Investmentfonds, börsengehandelten Fonds, variablen Versicherungsprodukten und Anlageberatern. Ein zweitrangiges Anliegen ist die Unterstützung von Branchenfachleuten bei dem Versuch, manchmal komplexe und belastende Vorschriften einzuhalten.
Die Abteilung für Investment Management regulierte Holdinggesellschaften für öffentliche Versorgungsunternehmen, die unter der Autorität des Gesetzes standen, bis das Gesetz durch die Verabschiedung des Gesetzes über die Energiepolitik von 2005 aufgehoben wurde, wonach der Eidgenössischen Energieregulierungskommission (FERC) mehr Versorgungsregulierung übertragen wurde.
Büros der Abteilung Investment Management
Vier Hauptbüros erfüllen die vier Hauptaufgaben der Abteilung: Anleitung, Offenlegung, Regelerstellung und Analyse.
Das Chief Counsel's Office (CCO) legt in erster Linie die für die Anlageverwaltungsbranche relevanten Wertpapiergesetze des Bundes aus. Sie gibt Auslegungsschreiben heraus und prüft Ausnahmeanträge von Investmentgesellschaften. Der CCO berät auch Anlagefachleute, die im Rahmen des Bundesrechts tätig werden möchten, individuell. Beschwerden über mögliche Verstöße gegen die Wertpapiergesetze oder Teilungsrichtlinien des Bundes werden über den CCO weitergeleitet.
Das Disclosure Review and Accounting Office (DRAO) prüft die Einreichung von Anlage- und variablen Versicherungsunterlagen, wie z. Die DRAO arbeitet direkter mit Investmentgesellschaften und Beratern zusammen, um die Offenlegungs- und Rechnungslegungsrichtlinien der US-amerikanischen Wertpapiergesetze einzuhalten. Im Jahr 2018 veröffentlichte die DRAO eine neue Website, auf der alle Veröffentlichungshinweise und erforderlichen Formulare an einem Ort aufbewahrt werden, um den Prozess sowohl für Investmentunternehmen als auch für Privatanleger zu vereinfachen. Auf den Seiten der Website finden Sie Informationen zur Offenlegung von Fonds auf einen Blick, Informationen zur Rechnungslegung und Offenlegung (ADI) sowie Referenzmaterial zur Offenlegung.
Das Rulemaking Office prüft neue und geänderte Regeln und Formulare im Zusammenhang mit den Wertpapiergesetzen des Bundes und im Auftrag der SEC. Das Büro ist verantwortlich für die Vorbereitung der Kongressaussagen und die Erleichterung der Kongressanfragen, wenn dies erforderlich ist.
Das Analytics Office überwacht die Veränderungen in der Investment-Management-Branche und liefert der Investmentabteilung aktuelle und genaue Daten, auf die sich ihre Maßnahmen stützen können. Das Analytics Office macht seine Risikoanalysen und Prognosen öffentlich zugänglich.
