DEFINITION VON ELEKTRONISCHES BLAUBLATT (EBS)
Ein elektronisches Blue Sheet ist eine elektronische Anfrage nach detaillierten Informationen zu Geschäften, die von der Securities and Exchange Commission (SEC) an Clearingfirmen, Broker Dealer und Market Maker gesendet werden. Elektronische Blue Sheets enthalten den Namen des Wertpapiers, seinen Preis, das Datum der Transaktion, den Umfang der Transaktion und die beteiligten Parteien.
Diese Informationsanfrage wurde in der Vergangenheit an Clearingfirmen auf blauen Formularen gesendet. Mit dem Anstieg des täglichen Wertpapiervolumens ist dieser Prozess auf ein elektronisches System übergegangen, um das Inkasso zu erleichtern.
BREAKING DOWN Elektronisches Blue Sheet (EBS)
Die Erfassung dieser Informationen erfolgt, um der SEC ein besseres Verständnis für die Entwicklung von Handelsstrategien durch Institute und professionelle Händler zu vermitteln. Die SEC verwendet die Informationen auch, um festzustellen, ob gegen Wertpapiergesetze verstoßen wird, insbesondere im Zusammenhang mit Insidergeschäften. Die Informationen werden auch verwendet, um die Ursachen für extreme Sicherheitsschwankungen zu untersuchen, wobei die SEC die Transaktionen über einen bestimmten Zeitraum rekonstruiert.
Die aus allen Arten von Blue Sheets gesammelten Informationen werden vom FINRA-Büro für Betrugsaufdeckung und Marktaufklärung verwendet, um Unregelmäßigkeiten in der Handelsaktivität zu finden und zu identifizieren. Die Unregelmäßigkeiten können Insidergeschäfte oder andere rechtswidrige Handlungen sein.
Die Grundform des blauen Blattes gibt der SEC detaillierte Informationen zu den von einem Unternehmen und seinen Kunden durchgeführten Geschäften. Die Informationen umfassen den Namen des Wertpapiers, das Handelsdatum, den Preis, die Transaktionsgröße und eine Liste der beteiligten Parteien. Die Informationen aus einem blauen Blatt können verwendet werden, um zu beurteilen, warum ein Wertpapier einem erhöhten Grad an Volatilität ausgesetzt war.
Details Elektronische Blue Sheets für Aufsichtsbehörden
Es wird erwartet, dass die blauen Blätter Informationen über den Kontoinhaber und die Trades enthalten. Ob in digitaler Form oder auf Papier, das Dokument soll der SEC und anderen Aufsichtsbehörden eine Möglichkeit bieten, den Handelsfluss zu verarbeiten und zu verstehen. Unvollständige oder ungenaue Informationen können die Aufsichtsbehörden bei der Suche nach Betrugsfällen oder Insidergeschäften behindern.
Unternehmen können mit Bußgeldern belegt werden, wenn festgestellt wird, dass sie den Aufsichtsbehörden unzureichende oder fehlerhafte Blue Sheet-Informationen zur Verfügung gestellt haben. Zum Beispiel erklärte sich Citigroup bereit, 2016 eine Geldstrafe von 7 Millionen US-Dollar zu zahlen, nachdem die SEC feststellte, dass das Unternehmen seit 15 Jahren unvollständige Blue Sheet-Daten zur Verfügung gestellt hatte. Die Citigroup erklärte sich bereit, die Strafe zu zahlen und ein Fehlverhalten bei der Begleichung der Gebühren zuzugeben. Die SEC sagte, dass ein Computer-Codierungsfehler das Unternehmen veranlasste, den Aufsichtsbehörden unvollständige Blue-Sheet-Informationen zu den von ihr ausgeführten Geschäften zur Verfügung zu stellen.
Der Fehler trat bei der Software Citigroup auf, die beim Verarbeiten von Anforderungen für die Blue Sheet-Daten verwendet wurde. Dies führte dazu, dass 26.810 Transaktionen ausgelassen wurden, als die Citigroup zwischen 1999 und 2014 auf Blue-Sheet-Anfragen reagierte.
