Was ist FINRA BrokerCheck?
FINRA BrokerCheck ist ein kostenloses Online-Tool, das Einzelpersonen bei der Recherche nach Brokern, Brokerfirmen, Anlageberatern und Beratern hilft. Durch den Besuch von BrokerCheck können Anleger eine Vielzahl von Informationen einsehen, die bei der Auswahl und Überprüfung eines einzelnen Finanzberaters oder einer Makler- / Maklerfirma hilfreich sein können, z. B. Beschreibungen, angebotene Dienstleistungen, Anmeldeinformationen, Sanktionen, Registrierungen und mehr. BrokerCheck wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), der größten Aufsichtsbehörde für nichtstaatliche Wertpapierfirmen in den USA, angeboten und verwaltet. Die in BrokerCheck verfügbaren Daten und Informationen stammen hauptsächlich aus zwei Quellen: Der Central Registration Depository (CRD), die Online-Registrierungs- und Lizenzierungsdatenbank für die Wertpapierbranche, bietet Informationen zu Brokern und Brokern, während Informationen zu Anlageberatungsfirmen und Vertretern von den Wertpapier- und Finanzinstituten stammen IARD-Datenbank (Investment Adviser Registration Depository) der Exchange Commission.
FINRA BrokerCheck auflösen
Aufgrund der Breite seiner Datenquellen enthält FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) Informationen zu rund 700.000 Brokern / Brokern und Beratern / Beraterfirmen sowie Tausenden von zuvor registrierten. FINRA BrokerCheck ist auch ein erklärendes Tool, das zeigt, wie die bereitgestellten Informationen richtig verwendet und verwaltet werden. Mit FINRA BrokerCheck kann ein Anleger die Unternehmensgeschichte abrufen, von Indiskretionen erfahren und beliebte Auswahlmöglichkeiten unter Anlegern ausfindig machen und identifizieren.
FINRA BrokerCheck: Verfügbare Informationen
In Bezug auf Broker, die derzeit bei FINRA, einer nationalen Wertpapierbörse, registriert sind oder in den letzten 10 Jahren registriert wurden, bietet FINRA BrokerCheck Folgendes:
- Eine Berichtszusammenfassung über einen Broker und seine Qualifikationen als Broker, z. B. aktuelle Registrierungen oder Lizenzen, einschließlich Prüfungen, die er bestanden hat. Registrierung und Beschäftigungsverlauf, einschließlich einer Liste der Wertpapierfirmen, bei denen ein Broker registriert ist oder zuvor registriert wurde, sowie eines aktuellen Beschäftigungsverlaufs zurück 10 Jahre (sowohl innerhalb als auch außerhalb der Branche). Angaben zu strafrechtlichen, behördlichen, zivilrechtlichen oder Kundenbeschwerde-Aktivitäten
Für Maklerfirmen bietet BrokerCheck:
- Eine Zusammenfassung des Berichts eines Unternehmens und seines HintergrundsEin Unternehmensprofil, das die Ursprünge eines Unternehmens, seine Führung und die Eigentümer eines Unternehmens beschreibtEine Unternehmensgeschichte von Übernahmen, Fusionen oder NamensänderungenEin Unternehmensbereich, der seine Lizenzen und Registrierungen enthält, welche Art von Geschäft es betreibt, und sonstige betriebliche AngabenEin Abschnitt mit Informationen zu Schiedssprüchen, Disziplinarverfahren und finanziellen Angelegenheiten (in der Vergangenheit und noch ausstehend).
BrokerCheck enthält keine Informationen, die nicht an das CRD-System weitergegeben wurden, einige persönliche oder vertrauliche Informationen (Sozialversicherungsnummern oder Wohnadressen) sowie erfüllte Urteile oder Grundpfandrechte. Weitere Informationen finden Sie auf der FINRA BrokerCheck-Informationsseite und in den häufig gestellten Fragen.
FiINRA BrokerCheck Weitere Ressourcen
Zusätzlich zu BrokerCheck sollten Personen, die einen Broker oder Anlageberater einstellen möchten, die Ressourcen ihrer staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden durchsuchen, die auch die Registrierung von Brokern oder Beratern überwachen und möglicherweise verlangen. FINRA stellt außerdem zwei zusätzliche Datenbanken zur Verfügung: FINRA Arbitration Awards Online und FINRA Disciplinary Actions Online.
