Was ist die Herr-Diener-Regel?
Die Master-Servant-Regel ist eine gesetzliche Richtlinie, die besagt, dass Arbeitgeber für die Handlungen ihrer Mitarbeiter verantwortlich sind. Die Regel gilt für alle Handlungen, die ein Mitarbeiter im Dienst eines Arbeitgebers vornimmt, der im Rahmen seiner Pflichten für diesen Arbeitgeber liegt. Eine andere Art, die Herr-Diener-Regel zu beschreiben, ist, dass der Herr (Arbeitgeber) stellvertretend für die Taten und Verfehlungen seines Herrn (Angestellten) haftet. Dieses Konzept kann auch als "das Prinzip des Antwortvorgesetzten" oder "den Meister antworten lassen" bezeichnet werden.
Grundlegendes zur Herr-Diener-Regel
Ein sehr wichtiger Aspekt der Master-Servant-Regel ist, dass der Arbeitgeber sich keiner Fahrlässigkeit seines Arbeitnehmers bewusst sein muss, um für seine Verfehlungen zur Verantwortung gezogen zu werden. Dies ist als Aufsichtspflicht bekannt. Im Brokerage-Geschäft könnte beispielsweise ein beaufsichtigender Filialleiter, der für die Beaufsichtigung von Brokern verantwortlich ist, jedoch unethische oder illegale Aktivitäten nicht entdeckt, adressiert oder eingestellt hat, von den Aufsichtsbehörden als "nicht beaufsichtigt" eingestuft werden. In einem solchen Fall würde das Maklerunternehmen höchstwahrscheinlich für etwaige Schäden haftbar gemacht und könnte mit Strafen belegt werden. Arbeitgeber von selbständigen Unternehmern unterliegen nicht der Master-Servant-Regel.
Da die Master-Servant-Regel dem Arbeitgeber die Verantwortung für etwaige zivilrechtliche Verstöße eines Arbeitnehmers auferlegt, ist es wichtig, dass der Arbeitgeber die Richtlinien für ein angemessenes Verhalten des Arbeitnehmers festlegt. Solche Richtlinien können in Form eines Mitarbeiterhandbuchs, eines Handbuchs oder Verhaltenskodex, einer Schulung zu ethischem Verhalten und Standards sowie gut konzipierter und veröffentlichter Verfahren zur Erkennung und Meldung potenziell unethischen Verhaltens vorliegen.
Beispiele für Master-Servant-Regeln
Ein Buchhalter, der für eine große Wirtschaftsprüfungsgesellschaft arbeitet, übersieht absichtlich fehlerhafte Verkaufsansprüche eines Herstellers, für den er die Buchführung abwägt. Wenn der Hersteller geprüft und die Verkaufsansprüche bestritten werden, kann die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft für die Fehler des Wirtschaftsprüfers haftbar gemacht werden. Ein Beispiel aus der Praxis ist der Verzicht der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Arthur Anderson auf die Zulassung als Wirtschaftsprüfer (CPA) für die Prüfung von Enron im Jahr 2002. Ein Gericht befand die Firma wegen Behinderung der Justiz für schuldig. Im Jahr 2005 hob der Oberste Gerichtshof der USA die Verurteilung auf. Bis dahin war die Firma jedoch so gut wie geschlossen.
In Fällen von Wertpapierbetrug in den USA haben die Gerichte in einigen übergeordneten Fällen festgestellt, dass Arbeitgeber möglicherweise nicht unbedingt haftbar sind, wenn sie nichts von dem Betrug ihres Arbeitnehmers wussten. Derartige Feststellungen stützen das Argument, dass die Haftung des Arbeitgebers nicht anwendbar ist, weil keine Beteiligung am Betrug des Arbeitnehmers vorlag.
Geschichte der Herr-Diener-Regel
Die Herrscher-Diener-Regel kann ihre Ursprünge bis in das alte Rom zurückverfolgen, wo sie ursprünglich auf die Handlungen von Sklaven und später von Dienern, Tieren und Familienmitgliedern eines Familienoberhauptes angewendet wurde. Es hat nichts mit den britischen Gesetzen des 18. und 19. Jahrhunderts zu tun, die als "Master and Servant Acts" oder "Masters and Servants Acts" bekannt sind.
