Was ist SEC Form FN
Das SEC-Formular FN ist eine von ausländischen Banken, Versicherungen, Holdinggesellschaften und Tochtergesellschaften, die in den USA Wertpapiere anbieten möchten, vorgeschriebene Einreichung. Das Formular ist nach Angaben der Securities and Exchange Commission (SEC) eine Benachrichtigung über die Ernennung eines Vertreters für den Service durch bestimmte ausländische Institutionen. Kurz gesagt, SEC Form FN ist eine Anforderung ausländischer Finanzdienstleistungsunternehmen im Rahmen eines Wertpapierangebots. Es ist Teil der F-Serie von SEC-Anmeldungen, die für ausländische Unternehmen gelten, die Angebote in den USA unterbreiten. Ab 2002 muss das SEC-Formular FN elektronisch eingereicht werden.
Aufschlüsselung des SEC-Formulars FN
Das SEC-Formblatt FN ist eher bekannt als "Ernennung eines Beauftragten für die Abwicklung von Prozessen durch ausländische Banken und Versicherungsunternehmen sowie einige ihrer Holdinggesellschaften und Finanztöchter, die in den USA Wertpapiere öffentlich anbieten". Das Formular FN kann auch als "Ernennung eines Beauftragten für die Abwicklung von Prozessen durch ausländische Banken und ausländische Versicherungsunternehmen nach dem Securities Act von 1933" bezeichnet werden. Nach diesem Gesetz, das oft als "Wahrheit in Wertpapieren" bezeichnet wird, müssen diese Registrierungsformulare, die wesentliche Fakten enthalten, eingereicht werden, um wichtige Informationen bei der Registrierung von Wertpapieren eines Unternehmens preiszugeben. Dies hilft der SEC, die Ziele des Gesetzes zu erreichen: Investoren können wichtige Informationen über die angebotenen Wertpapiere erhalten und Betrug beim Verkauf der angebotenen Wertpapiere verhindern.
SEC Form FN vs. Form FX
Wenn der ausländische Emittent bereits ein SEC-Formular FX eingereicht hat, muss dieses Formular nicht nach dem Securities Act von 1933 eingereicht werden. Mit den Formularen FN und FX wird jeweils ein US-amerikanischer Prozessbevollmächtigter benannt. Emittenten, die Schuldverschreibungen oder Vorzugsaktien ohne Stimmrecht ausgeben, sind ebenfalls von der Pflicht zur Einreichung eines Formblatts befreit.
SEC-Formular FN Anforderungen und Struktur
Nach Angaben der SEC gilt Form FN für drei Arten, wenn Filer:
- Ein ausländischer Emittent, bei dem es sich um eine ausländische Bank oder eine ausländische Versicherungsgesellschaft handelt, die von der Definition einer Investmentgesellschaft gemäß Regel 3a-6 des Investment Company Act von 1940 (das „Gesetz von 1940“) ausgenommen ist ausländische Bank oder ausländische Versicherungsgesellschaft, wie diese Begriffe in Regel 3a-6 des Gesetzes von 1940 definiert sind, wenn eine solche Finanztochter von der Definition der Investmentgesellschaft in Regel 3a-5 des Gesetzes von 1940 ausgenommen ist; oderEin ausländischer Emittent, der von der Definition der Investmentgesellschaft gemäß Regel 3a-1 des Gesetzes von 1940 ausgenommen ist, weil einige oder alle seiner mehrheitlichen Tochtergesellschaften ausländische Banken oder ausländische Versicherungsunternehmen sind, die von der Definition der Investmentgesellschaft gemäß Regel 3a-6 ausgenommen sind unter dem Gesetz von 1940.
Die SEC stellt ein Formular-FN-Muster zur Verfügung, das bis zum 31. Mai 2021 gültig ist. Sechs Kopien des Formulars FN müssen bei der SEC eingereicht werden, von denen eine manuell signiert werden muss. Der geschätzte Zeitaufwand für die Einreichung eines Formblatts beträgt eine Stunde. Es enthält unter anderem den Namen des Anmelders, unabhängig davon, ob es sich um eine Originalanmeldung oder eine Änderung handelt, den Namen des Registranten, den Formulartyp, die Dateinummer (falls bekannt), der das Formular eingereicht hat und das Datum der Einreichung.
