Was ist SEC Form N-2
Das SEC-Formular N-2 ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission (SEC), die von geschlossenen Investmentgesellschaften eingereicht werden muss, um sich nach dem Investment Company Act von 1940 zu registrieren und ihre Aktien nach dem Securities Act von 1933 anzubieten Ausnahmen bestehen für von der Small Business Administration lizenzierte Investmentgesellschaften für kleine Unternehmen. Das SEC-Formular N-2 soll Anlegern Informationen zu geschlossenen Verwaltungsgesellschaften zur Verfügung stellen, anhand derer die Attraktivität einer Investmentgesellschaft bestimmt werden kann.
Das Formular N-2 wird üblicherweise auch als "Registrierungserklärung" bezeichnet.
AUFGLIEDERUNG SEC Form N-2
Teil A des SEC-Formulars N-2, der Prospekt, muss klar geschriebene Informationen über die Anlage enthalten, die der durchschnittliche Anleger, der möglicherweise keinen speziellen Hintergrund in den Bereichen Finanzen oder Recht hat, verstehen kann. Diese Informationen sollten die Anlagegebühren beschreiben. finanzielle Höhepunkte; Verteilungsplan; Verwendung des Erlöses; Verwaltung; Grundkapital, langfristige Schulden und andere Wertpapiere; Ausfälle und Zahlungsrückstände bei vorrangigen Wertpapieren; und anhängige Gerichtsverfahren. Teil B enthält zusätzliche Informationen, die für einige Anleger von Interesse sein können, z. B. Anlageziele und -strategien, Hauptinhaber von Wertpapieren und Abschlüsse.
Formular N-2 ist eine dreiteilige Registrierungserklärung, die aus einem Prospekt, einer Erklärung mit zusätzlichen Informationen (ORKB) und bestimmten anderen Informationen besteht.
- Der Prospekt soll den Anteilinhabern wesentliche Informationen über den Fonds zur Verfügung stellen und sollte in einer klaren, präzisen Sprache ( dh im Klartext) abgefasst sein. Die ORKB soll den Anteilinhabern zusätzliche, detailliertere Informationen über einen Fonds, dessen Verwaltung und Dienstleistungen zur Verfügung stellen Anbieter und ihre Richtlinien. Die ORKB wird den Aktionären nicht ausgehändigt, muss jedoch auf Anfrage kostenlos zur Verfügung gestellt werden. Zu den weiteren Informationen in der Registrierungserklärung gehören Unternehmensorganisationsdokumente sowie bestimmte Verträge und Compliance-Richtlinien.
