Was ist SEC Form U-5S?
Das SEC-Formular U-5S war eine Anmeldung bei der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission), die von jeder registrierten Holdinggesellschaft für öffentliche Versorgungsunternehmen jährlich eingereicht werden musste. Das Formular musste Informationen über die Muttergesellschaft, alle statutarischen Tochtergesellschaften, die Anzahl der Stammaktien, den Stimmrechtsanteil und den Buchwert der Aktien sowie Zusammenfassungen von Akquisitionen, Verkäufen, leitenden Angestellten, Direktoren, Beiträgen und Verträgen enthalten und Jahresabschluss.
Die SEC verwendete diese Informationen, um die Bestände, Finanzen und den Betrieb des registrierten öffentlichen Versorgungssystems zu überwachen.
Grundlegendes zum SEC-Formular U-5S
Das Formular U-5S, auch als "Jahresbericht" bekannt, war gemäß Abschnitt 5, Regel 1 des Gesetzes über die Holding von öffentlichen Versorgungsunternehmen von 1935 erforderlich. Das Gesetz von 1935 regelte die Holdinggesellschaften von Strom- und Erdgasversorgungsunternehmen. Form U-5S erforderte spezifische Angaben zu Holdinggesellschaften öffentlicher Versorgungsunternehmen, einschließlich detaillierter Informationen zu Systemunternehmen und Beteiligungen sowie Akquisitionen. Das Formular U-5S wurde zusätzlich zur Standardmeldung von 10-Qs und 10-Ks für SEC-registrierte Unternehmen vorgeschrieben.
Das Gesetz von 1935 wurde am 8. August 2005 mit der Verabschiedung des Gesetzes über die Energiepolitik von 2005 aufgehoben. Das Gesetz von 2005 konzentrierte sich hauptsächlich auf neue Steueranreize und Darlehen für den öffentlichen Versorgungssektor. Es enthielt keine Bestimmungen für zusätzliche U-5S-Anmeldungen im öffentlichen Versorgungssektor. Als solches hat das Gesetz von 2005 das Formular U-5S überholt.
Die Funktion von FINRA Form U-5
Das Formular U-5 der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist die einheitliche Kündigungserklärung für die Registrierung der Wertpapierbranche. Broker-Dealer, Anlageberater und Emittenten von Wertpapieren verwenden das Formular U-5, um die Kündigung und feste Trennung einer Person in den entsprechenden Gerichtsbarkeiten oder bei einer früheren Selbstregulierungsorganisation (SRO) zu melden.
Ein ehemaliger Arbeitgeber muss das Formular U-5 bei der FINRA einreichen, wenn ein registrierter Vertreter aus irgendeinem Grund ein Sponsoring-Unternehmen verlässt. Das Formular muss innerhalb von 30 Tagen nach der Trennung eingereicht werden. Die Antragsteller müssen alle Fragen beantworten und alle angeforderten Informationen einreichen, sofern in den spezifischen Anweisungen für jedes Element des Formulars U-5 nichts anderes angegeben ist. Das Formular wird in der Regel über die Web-CRD von FINRA eingereicht.
Es gibt drei Arten von Formular-U-5-Dokumenten, die eingereicht werden können. Das Datum der U-5-Anmeldung kann wichtig sein, da es das zweijährige Fenster für die Registrierungswartung beginnt, das ein Vertreter zur Verfügung hat, wenn er nicht sofort mit der Arbeit bei einem anderen Unternehmen beginnt. Nach der Einreichung können die mit dem Formular U-5 eingereichten Daten von FINRA, der SEC und anderen interessierten Parteien überprüft und eingesehen werden.
3 Arten von U-5-Formularen
- Voll: Wenn eine Person gekündigt wird, muss der Arbeitgeber das Formular U-5 für eine Vollkündigung ausfüllen. Der Arbeitgeber muss Abschnitt 3 ausfüllen, Ja bei vollständiger Kündigung wählen und den Grund für die Kündigung angeben. Teilweise: Eine teilweise Kündigung beendet das Verhältnis des registrierten Vertreters zu ausgewählten SROs oder in ausgewählten Gerichtsbarkeiten. Der Arbeitgeber muss Abschnitt 5 des Formblatts U-5 ausfüllen, der Abschnitt 5A: SRO-Teilkündigung und Abschnitt 5B: Gerichtsstand-Teilkündigung enthält. Änderung: Ein Änderungsformular U-5 kann eingereicht werden, um Aktualisierungen eines ursprünglich eingereichten Formulars vorzunehmen. Zu den Abschnitten, die geändert werden können, gehören die Offenlegung, das Kündigungsdatum, der Kündigungsgrund und Informationen zu Wohngebieten.
Abschnitte des Formulars U-5
- Allgemeine InformationenAktuelle WohnadresseVolle KündigungKündigungsfristTeilkündigungKündigung einer verbundenen FirmaDisclosure questionsSignatureDisclosure reporting pages
