Was ist eine SEC-RW-Einreichung?
Eine SEC-RW-Anmeldung wird von Unternehmen vorgenommen, die bereits eine Anmeldung ihrer Wertpapiere bei der SEC gemäß dem Securities Act von 1934 eingereicht haben. Diese Einreichung ist eine Aufforderung, die anstehende Wertpapierregistrierung förmlich zurückzuziehen.
BREAKING DOWN SEC RW-Archivierung
Viele der Regeln und Vorschriften, die öffentliche Unternehmen befolgen müssen, wurden im Securities Act von 1933 und im Securities Exchange Act von 1934 festgelegt.
Regel 477 der SEC RW-Anmeldung
Mit dem Formular RW wird die Wertpapierregistrierung gemäß SEC-Regel 477 gemäß Securities Act von 1933 widerrufen. Ein Unternehmen kann seine Registrierungserklärung entweder vor dem Wirksamwerden der Registrierung oder nach dem Wirksamwerden der Registrierung widerrufen, solange keine Aktien vorhanden sind in der Firma wurden verkauft. SEC-Mitarbeiter erklären einen nach Regel 477 eingereichten Rücktrittsantrag nicht für wirksam, müssen jedoch dem Rückzug der Registrierung zustimmen, bevor die Registrierungserklärung des Unternehmens wirksam wird, und alle Änderungen, die an dieser Erklärung vorgenommen wurden, können zurückgezogen werden.
Änderung von Artikel 477
Zuvor wurden Anträge auf Rücknahme der Registrierung gemäß Artikel 477 nur dann genehmigt, wenn die SEC nach Prüfung des Antrags feststellte, dass die Rücknahme der Registrierung im besten Interesse der Anleger und der Öffentlichkeit liegt. Im Jahr 2001 änderte die SEC jedoch Regel 477, um den Prozess des Widerrufs von Registrierungserklärungen zu rationalisieren und den Widerruf von Erklärungen zu beschleunigen, wenn der Antrag auf Widerruf vor dem Datum des Inkrafttretens der gesamten Registrierungserklärung gestellt wird.
Die geänderte Regel 477 besagt, dass der Widerruf der Registrierungserklärung gewährt wird, solange das Formular RW vor dem Datum des Inkrafttretens der gesamten Registrierungserklärung zum Zeitpunkt der Einreichung des Antrags bei der SEC eingereicht wird. Die SEC verfügt über eine Frist von 15 Kalendertagen ab dem Datum, an dem der Registrant das Formular RW einreicht, um dem Antragsteller mitzuteilen, dass dem Antrag auf Rücknahme nicht stattgegeben wird.
Darüber hinaus muss der Registrant im Rahmen des Widerrufsantrags angeben, dass „im Zusammenhang mit dem Angebot keine Wertpapiere verkauft wurden“. Wenn der Registrant einen Widerruf unter Berufung auf Regel 155 (c) beantragt, muss er dies im Antrag angeben Sie können „unter Berufung auf Regel 155 (c) ein späteres privates Angebot unterbreiten“. Schließlich bleiben die zurückgezogene Registrierungserklärung und das entsprechende Formblatt RW in der öffentlichen Akte der SEC gespeichert.
