Was ist die Serie 28?
Die Serie 28 ist eine Prüfung für Profis, die lizenzierte Aufzeichner oder Geschäftsprinzipale für Broker-Dealer oder Wertpapierverwahrer suchen. Die Prüfung wird von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) durchgeführt, um das Wissen von Einzelpersonen darüber zu testen, wie Anlagetransaktionen, die finanzielle Verantwortung von Broker-Händlern und Depotbanken, die Nettokapitalanforderungen und die Rechte von Anlegern unter dem Securities Investor genau erfasst werden Protection Act von 1970. Die Prüfung der Serie 28 ist formeller als Introducing Broker-Dealer Financial und Operations Principal Qualification Examination (FI) bekannt.
Aufschlüsselung der Serie 28
Laut FINRA bewertet die Serie 28 "die Kompetenz eines Bewerbers für finanzielle und betriebliche Transaktionen auf Einstiegsebene (FINOP), seine Tätigkeit als FINOP bei einem einführenden Broker-Händler auszuüben, der keine Kundenkonten führt oder keine Kundengelder hält oder Wertpapiere."
Die Serie 28 ist eine der neueren FINRA-Prüfungen und verdeutlicht die treuhänderische Bedeutung einer genauen Buchführung für Investorenkonten. Angesichts der Vielzahl von Wertpapieren, die Privatanlegern zur Verfügung stehen, muss man viel darüber lernen und verstehen, wie die einzelnen Wertpapiere erfasst und angepasst werden sollten, z. B. für Einnahmen und Kapitalzahlungen, Rücknahmen, aufgelaufene Zinsen, Rechte und Optionsscheine und viele andere Fälle. In diesem Sinne soll die Serie 28 die Kompetenz der Einführung von Broker-Dealer-Finanz- und Geschäftsprinzipien für den Einstiegsbereich zum Schutz der Anlegeröffentlichkeit bewerten.
Serie 28 Berechtigungen und Verantwortlichkeiten
Das Bestehen der Prüfung der Serie 28 ermöglicht es Einzelpersonen, sich an den folgenden grundlegenden Aktivitäten zu beteiligen:
- Backoffice-Operationen. Vorbereitung und Pflege der Bücher und Aufzeichnungen eines Mitgliedsunternehmens. Einhaltung der Vorschriften zur finanziellen Verantwortung, die für vollständig offen gelegte Broker-Dealer gelten, die keine Kundengelder und Wertpapiere halten und keine Kundenkonten führen.
Eine vollständige Liste der zulässigen Aktivitäten finden Sie in NASD-Regel 1022.
Prüfungsstruktur und Gliederung der Serie 28
Die Prüfung besteht aus 95 Multiple-Choice-Fragen, die nach Aufgabenbereichen in vier Hauptinhaltsbereiche unterteilt sind. Für die Fertigstellung sind zwei Stunden vorgesehen. Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 69% oder besser erforderlich. Die Serie 28 hat keine Prüfungsvoraussetzungen und kostet 100 US-Dollar. Eine Person muss mit einem Mitgliedsunternehmen verbunden sein und von diesem gesponsert werden, um zur Teilnahme an der Prüfung berechtigt zu sein. Weitere Informationen finden Sie auf der Informationsseite zur FINRA-Serie 28 - Einführung in die FI-Prüfung (Broker-Dealer Financial and Operations Principal Exam).
- Funktion 1: Finanzberichterstattung (16 Fragen) Funktion 2: Geschäftstätigkeit, allgemeine Vorschriften für die Wertpapierbranche und Aufbewahrung von Büchern und Unterlagen (30 Fragen) Funktion 3: Nettokapital (31 Fragen) Funktion 4: Kundenschutz, Finanzierung und Cash Management (18 Fragen) Fragen)
Weitere Informationen finden Sie in der FINRA-Serie 28 // Einführung in die Inhalte der Hauptqualifizierungsprüfung für Broker-Dealer-Finanz- und Geschäftsprozesse, in der die vier Testabschnitte erläutert und Beispielfragen bereitgestellt werden.
