Was bedeutet "Konformität registrierter Optionen"?
Der Compliance Registered Options Principal (CROP) war eine Aufsichts- und Compliance-Position, die FINRA von Optionshandelsunternehmen bis Juni 2008 forderte.
Grundlegendes zur Konformität Prinzipal für registrierte Optionen
Ein Unternehmen musste einen Compliance Registered Options Principal (CROP) als leitenden Angestellten oder Komplementär eines Unternehmens beschäftigen und war dafür verantwortlich, die Einhaltung der Vorschriften für seine Optionshandelsaktivitäten für Kundenkonten sicherzustellen. Die Person überwachte auch die Interaktionen mit der Öffentlichkeit, wie Werbung und Marketing. Der CROP könnte auch als Senior Registered Options Principal (SROP) fungieren, eine weitere Position, die früher von der FINRA gefordert wurde.
Handelsoptionen können zwar ein Anlageinstrument zur Risikominderung sein, sie sind jedoch auch in den Händen der falschen Personen sehr gefährlich. daher die Notwendigkeit einer Regulierung.
Um ein CROP zu werden, musste eine Person die Prüfung der Serie 4 in den USA und den Options Supervisors Course in Kanada bestehen.
Das Ende der Ernte
Die FINRA hat die CROP-Position endgültig gestrichen, da andere Finanzbezeichnungen die früher von den CROPs geforderten Verantwortlichkeiten verwalten könnten. Daher wurde entschieden, dass Unternehmen, die ihre Aufsichts- und Compliance-Anforderungen weiterhin erfüllen, nicht benötigt werden. Aus demselben Grund hat die FINRA die SROP abgeschafft, einen leitenden Angestellten oder General, der auch für die Überwachung des Optionsrisikos und der Handelsaktivitäten auf den Konten der Kunden verantwortlich ist.
Die Änderungen beseitigten nicht die Verpflichtung für Unternehmen, einen ROSFP (Registered Options and Security Futures Principal) zu ernennen, der die öffentlichen Aktivitäten des Unternehmens überwacht, wie z. B. den Inhalt von s, Schulungsunterlagen und Verkaufsunterlagen. Durch die Änderungen war der ROSFP auch dafür verantwortlich, dass die Kunden die Risiken des Optionshandels beherrschen und die für ihre Ermessenskonten vorgeschlagenen Transaktionen nachvollziehen konnten.
