Die meisten Staaten akzeptieren ein erfolgreiches Ergebnis der Serie 63, das jünger als zwei Jahre ist. Nach zwei Jahren liegt es in der Politik des Staates, das Ergebnis zu akzeptieren, und es wird nicht garantiert. Solange eine registrierte Person bei der Firma beschäftigt ist, die die Erstregistrierung gesponsert hat, bleibt das Ergebnis der Serie 63 gültig. Wenn diese Person gekündigt wird, endet die Registrierung. Der Kandidat hat dann zwei Jahre Zeit, um einen anderen Arbeitgeber zu finden, bevor die Punktzahl abläuft.
Die staatlichen Aufsichtsbehörden können unter bestimmten Umständen beschließen, nach Ablauf der Registrierung einen Verzicht anzubieten. In der Regel werden einige Mitarbeiter der Finanzdienstleistungsbranche, die nicht mehr in einer registrierungspflichtigen Position tätig sind, von der Steuer befreit. Weitere Informationen zu Ausnahmeregelungen erhalten Sie bei den staatlichen Aufsichtsbehörden. Die North American Securities Administrators Association führt eine Liste der staatlichen Aufsichtsbehörden und stellt deren Kontaktinformationen zur Verfügung.
Wenn registrierte Personen Sponsorfirmen verlassen, reicht die Sponsorfirma ein U5-Formular ein, um die Registrierung dieses Mitarbeiters zu beenden. Der neue Arbeitgeber muss ein U4-Formular einreichen, um die Registrierung für den Antragsteller zu erneuern. Einige Arbeitnehmer sind vom Staat nicht verpflichtet, sich registrieren zu lassen, dies jedoch auf Antrag eines Arbeitgebers.
Arbeitgeber dürfen eine Registrierung verlangen, die über den staatlichen Mindestanforderungen liegt. Die einzelnen Bundesländer unterscheiden sich auch darin, welche Finanzkarrieren erforderlich sind, um Registrierungen und Lizenzen zu erhalten. In einigen Staaten reicht es beispielsweise aus, Wertpapieraufträge entgegenzunehmen, um eine Registrierung zu erzwingen. Prüfungskandidaten sollten sich bei den staatlichen Aufsichtsbehörden erkundigen, um landesspezifische Richtlinien zu finden, die für die Finanzberufe gelten, die sie interessieren.
