Um ein Einstiegs-Broker zu werden, muss man die Series 7-Prüfung bestehen, die auch als General Securities Representative Exam bekannt ist. Die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) verwaltet die Prüfung. Die Organisation hat der Anzahl der Versuche, die Prüfung der Serie 7 zu bestehen, keine Grenzen gesetzt, und für die Teilnahme an der Prüfung sind keine besonderen Vorkenntnisse erforderlich.
Die zentralen Thesen
- Die Prüfung der Serie 7 ist ein Test, den ein Börsenmakler bestehen muss, wenn er zum Handel mit einer Vielzahl von Wertpapieren zugelassen werden möchte. Der Test wird von der FINRA verwaltet, und ein Kandidat, der den Test ablegen möchte, muss von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden. Es gibt auch andere Teilnahmebedingungen für die Serie 7. Zusätzlich zu der Serie 7 müssen die Kandidaten auch die SIE-Prüfung (Securities Industry Essential) bestehen, mit der die Grundkenntnisse der Wertpapierbranche geprüft werden. Es wird auch von FINRA verwaltet. Ein Kandidat kann die Prüfung der Serie 7 so oft ablegen, wie er möchte. In den ersten drei Fällen muss der Kandidat jedoch 30 Tage warten, bevor er es erneut versucht. Nach den ersten drei Versuchen muss der Kandidat sechs Monate warten.
Zeitbeschränkungen
Es gibt jedoch Einschränkungen in Bezug auf die Zeit, die zwischen den Prüfungsversuchen vergehen muss. Für die ersten drei Versuche, die Prüfung zu bestehen, müssen Sie nach jedem Versuch 30 Tage warten, bevor Sie erneut versuchen, die Prüfung zu bestehen. Für jeden neuen Versuch nach den ersten drei muss ein Zeitraum von sechs Monaten abgewartet werden.
Sie können die Prüfung so oft ablegen, wie Sie möchten, vorausgesetzt, Sie warten eine angemessene Zeit, bevor Sie den Test wiederholen.
Die SIE-Prüfung
Ab Oktober 2019 müssen Kandidaten zusätzlich zur Prüfung der Serie 7 die Prüfung zum General Securities Representative bestehen.
Das SIE testet das Wissen eines Kandidaten über die grundlegenderen Informationen der Wertpapierbranche, einschließlich der Grundlagen der Arbeit in der Branche.
Laut FINRA handelt es sich bei der SIE um eine Einführungsprüfung, die "das Wissen eines Bewerbers über grundlegende Informationen der Wertpapierbranche bewertet, einschließlich der für die Branche grundlegenden Konzepte wie Arten von Produkten und deren Risiken; die Struktur der Märkte der Wertpapierbranche, behördliche Vorschriften Agenturen und ihre Funktionen und verbotene Praktiken."
Die Series 7-Prüfung wird offiziell als General Securities Representative Qualification Examination bezeichnet.
Was ist die Serie 7?
Börsenmakler in den Vereinigten Staaten müssen die Prüfung der Serie 7 bestehen, wenn sie ihre Lizenz zum Handel mit Wertpapieren erwerben möchten. Durch das Bestehen der Series 7-Prüfung kann der Börsenmakler eine Vielzahl von Wertpapieren mit Ausnahme von Rohstoffen und Futures handeln.
Insbesondere können Kandidaten, die die Serie 7 bestehen, Aktien, Investmentfonds, Optionen, kommunale Wertpapiere und variable Kontrakte handeln. Der Verkauf von Immobilien- oder Lebensversicherungsprodukten würde eine andere Lizenzierung erfordern.
Obwohl es wichtig ist, über die Series 7-Lizenz zu verfügen, verlangen viele Staaten, dass registrierte Vertreter auch die Series 63-Prüfung bestehen, die auch als "Uniform Securities Agent State Law" -Prüfung bezeichnet wird.
Informationen zur Serie 7 finden Sie im Series 7 Exam Guide .
