Was ist die Investment Industry Regulatory Organization von Kanada (IIROC)?
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Organisation, die Investmenthändler, Broker und Handelsaktivitäten auf den kanadischen Schuld- und Aktienmärkten überwacht und Anleger schützt.
Verständnis der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)
Die Investment Industry Regulatory Organization von Kanada (IIROC) ist eine Selbstregulierungsorganisation und entspricht der im Jahr 2008 gegründeten Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in den USA. Ihr Ziel ist die Aufrechterhaltung fairer und geordneter Märkte und die Regulierung aller Wertpapiere Handel innerhalb des Landes - einschließlich anlagebezogener Verkaufstätigkeiten von Maklern, Vertretern und Finanzberatern.
Das IIROC arbeitet im Rahmen von Anerkennungsaufträgen der Provinzial- und Territorialkommissionen, aus denen sich die Canadian Securities Administrators (CSA) zusammensetzen. Es verfügt über gerichtsähnliche Befugnisse zur Festlegung und Durchsetzung von Gesetzen auf den kanadischen Wertpapier- und Handelsmärkten und kann Bußgelder, Aussetzungen und andere Disziplinarmaßnahmen gegen kriminelle Unternehmen, Makler und Berater verhängen.
IIROC-regulierte Unternehmen beteiligen sich auch am Canadian Investor Protection Fund (CIPF), der einzelne Anleger schützt, falls eine Wertpapierfirma in Konkurs gehen sollte. Gemäß der Branchenvereinbarung zwischen CIPF und IIROC empfiehlt IIROC einen Industriedirektor für die Ernennung zum CIPF-Vorstand.
Was die Investment Industry Regulatory Organization von Kanada tut
- Verfasst Regeln, die hohe Standards für die Regulierungs- und Investmentbranche festlegen und diese durchsetzen. Überprüft alle von IIROC regulierten Unternehmen beschäftigten Anlageberater, um sicherzustellen, dass sie einen guten Charakter haben, ordnungsgemäß geschult sind und alle erforderlichen Schulungskurse, Hintergrundprüfungen und Programme erfolgreich abgeschlossen haben.Überprüft die Einhaltung der Finanzvorschriften und legt Mindestkapitalanforderungen fest, um sicherzustellen, dass die Unternehmen über ausreichendes Kapital verfügen..Überprüft die Einhaltung der Handelsvorschriften der Handelsunternehmen. Bei den Überprüfungen wird bewertet, ob die Trade-Desk-Verfahren den Universal Market Integrity Rules (UMIR) und den geltenden Wertpapiergesetzen der Provinzen entsprechen. Es werden Marktüberwachungs- und Handelsüberprüfungsanalysen durchgeführt, um sicherzustellen, dass der Handel gemäß UMIR und den geltenden Wertpapiergesetzen der Provinzen erfolgt. Nachforschungen möglich Fehlverhalten von Händlern oder Marktplätzen durch ihre Händlerfirmen, zugelassene Personen und andere Marktteilnehmer und die Einleitung von Disziplinarverfahren, die Strafen wie Geldbußen, Suspendierungen und dauerhafte Verbote oder Kündigungen für Einzelpersonen und Firmen nach sich ziehen können.
