WAS IST SEC Form TA-1
Das SEC-Formular TA-1 dient zur Beantragung oder Änderung der Registrierung als Transferstelle.
AUFGLIEDERUNG SEC Form TA-1
Das SEC-Formular TA-1 wird verwendet, um die Registrierung als Transferstelle zu beantragen. Je nach Art der Organisation wird ein SEC-Formular TA-1 bei einer von vier Aufsichtsbehörden eingereicht. Zu diesen Agenturen gehören der Währungsrechner, der Gouverneursrat des Federal Reserve Systems, die Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) oder die Securities and Exchange Commission (SEC).
Die Rolle eines Transferagenten besteht darin, die Personen und Organisationen im Auge zu behalten, die Eigentümer seiner Aktien und Anleihen sind. Transferagenten sind meistens Banken oder Trusts, aber manchmal können Unternehmen als eigene Agenten fungieren. Die Bestimmungen zur Regulierung der Transferstellen fallen unter Abschnitt 17A des Securities Exchange Act von 1934.
Zu den Aufgaben der Transferstelle zählen das Aufzeichnen von Transaktionen, das Annullieren und Ausstellen von Zertifikaten sowie das Verarbeiten von Anleger-Mailings und das Behandeln anderer Anlegerprobleme wie verloren gegangene oder gestohlene Zertifikate. Eine Transferstelle arbeitet eng mit einem Registerführer zusammen, um sicherzustellen, dass die Anleger bei Fälligkeit Zinszahlungen und Dividenden erhalten, und um monatliche Kontoauszüge an die Anteilinhaber von Investmentfonds zu senden.
Regeln und Vorschriften der Transferstellen
Da Transferagenten sowohl emittierende Unternehmen als auch Wertpapierinhaber bedienen, ist ein effizienter Betrieb von Transferagenten für den erfolgreichen Abschluss von Sekundärgeschäften von entscheidender Bedeutung. Gemäß Section 17A (c) des Securities Exchange Act von 1934 müssen die Transferagenten bei der SEC registriert sein oder, wenn es sich bei der Transferagenten um eine Bank handelt, bei einer Bankaufsichtsbehörde.
Keine Selbstregulierungsorganisation (SRO) beaufsichtigt Transferagenten, daher hat die SEC Regeln und Vorschriften für alle registrierten Transferagenten. Die SEC-Regeln dienen dazu, die ordnungsgemäße Freigabe und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen zu erleichtern und den Schutz von Wertpapieren und Fonds zu gewährleisten. Die SEC-Regeln für Transferagenten enthalten Mindestleistungsstandards für die Ausstellung neuer Zertifikate und zugehöriger Aufzeichnungs- und Berichtsregeln sowie für die rasche und detaillierte Erstellung von Aufzeichnungen über Wertpapierinhaber. Die SEC führt auch regelmäßige Inspektionen der Transferagenten durch.
Es ist für einen Transferagenten unzulässig, Funktionen eines Transferagenten auszuführen, ohne registriert zu sein. Eine Transferstelle muss bei ihrer zuständigen Aufsichtsbehörde (ARA) die Registrierung auf dem SEC-Formular TA-1 beantragen und die Registrierung muss dann aktiv werden, bevor Geschäfte mit Wertpapieren getätigt werden. Die Registrierung eines Transferagenten wird 30 Tage nach Eingang des Registrierungsantrags bei der ARA wirksam.
