DEFINITION VON SERIE 23
Die Serie 23 ist eine Prüfung, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) angeboten wird. Die Serie 23 richtet sich an Finanzfachleute, die General Securities Principals oder Sales Supervisors werden möchten. Die Serie 23 kann nur abgelegt werden, wenn die Prüfungen der Serie 9/10 bestanden wurden.
BREAKING DOWN Serie 23
Die Serie 23 wird auch als General Securities Sales Supervision Module bezeichnet. Die Prüfung besteht aus 100 Multiple-Choice-Fragen zum Investment-Banking-Prozess (Primär- und Sekundärmarkt), zu Market-Making- und Handelsaktivitäten auf Unternehmensebene, zur Geschäftsführung sowie zu den aktuellen FINRA-Vorschriften. Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70% oder besser erforderlich. Die Prüfung der Reihe 23 konzentriert sich auf die Prüfung des individuellen Wissens in den Bereichen:
- Beaufsichtigung des Investment Banking und der damit verbundenen Aktivitäten - 25 Fragen - Verwaltung der Handels- und Marketingaktivitäten - 29 Fragen - Geschäftsstelle der Verwaltungsgesellschaft - 16 Fragen - Beaufsichtigung der Vertriebsaktivitäten, Verwaltung der Mitarbeiter und FINRA-Vorschriften - 19 Fragen - Regeln der finanziellen Verantwortung - 11 Fragen
Ein General Securities Principal ist befugt, Investmentfonds, Variable Annuities und andere gepoolte Anlagevehikel in von FINRA und SEC zugelassenen Unternehmen zu verwalten. Vertriebsleiter können das Verkaufs- und Maklerpersonal verwalten oder als Komplementär einer Firma arbeiten. Fachleute, die diese Prüfung ablegen, sind in der Regel seit mehreren Jahren in der Branche tätig und streben an, Fondsmanager oder Büroleiter zu werden.
Die meisten FINRA-Prüfungen sind in zwei Kategorien unterteilt: Registered Representative und Registered Principal. Die Serie 23 ist eine Prüfung für registrierte Schulleiter. FINRA definiert Auftraggeber als Personen, die aktiv an der Verwaltung des Investmentbanking- oder Wertpapiergeschäfts des Mitglieds beteiligt sind, einschließlich der Beaufsichtigung, Anwerbung, Führung von Geschäften oder der Schulung von mit einem Mitglied verbundenen Personen für eine dieser Funktionen.
Die Serie 23 kann umgangen werden, indem Sie die Prüfung der Serie 24 ablegen, die umfassender ist und Informationen zu den 9/10 Prüfungen enthält.
Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist aus der Fusion des Regulierungsausschusses der New York Stock Exchange und der National Association of Securities Dealers hervorgegangen. Die FINRA als Aufsichtsbehörde hat die Aufgabe, alle Geschäftsbeziehungen zwischen Händlern, Maklern und allen öffentlichen Investoren zu regeln. Durch die Zusammenlegung dieser beiden Regulierungsbehörden zu FINRA sollen sich überschneidende Regulierungsvorschriften und ineffiziente Kosten beseitigt werden.
FINRA ist die größte unabhängige Aufsichtsbehörde für Wertpapierfirmen in den USA. Während es die vorrangige Aufgabe der FINRA ist, die Anleger zu schützen, indem sichergestellt wird, dass die US-Wertpapierbranche ehrlich und fair handelt, muss sich die FINRA regelmäßig mit Tausenden kleinerer Aufgaben befassen, um dies zu erreichen.
