Was ist die Serie 26?
Die Serie 26 ist eine Wertpapierprüfung und -lizenz, die den Inhaber berechtigt, diejenigen zu beaufsichtigen, die Investmentfonds, variable Renten und variable Lebensversicherungen verkaufen. Im weiteren Sinne berechtigt die Serie 26 den Inhaber, sich als Kapitalgeber mit beschränkter Haftung zu registrieren, der Vertriebsaktivitäten überwacht und verwaltet, die Folgendes abdecken: Rückzahlbare Wertpapiere, die gemäß dem Investment Company Act von 1940 registriert sind, wie Investmentfonds, variable Verträge und ausgegebene Versicherungsprämien-Finanzierungsprogramme von Versicherungsunternehmen.
Die zentralen Thesen
- Die Prüfung der Reihe 26 ist für diejenigen erforderlich, die Vertreter oder Makler beaufsichtigen, die Geschäfte mit variablen Produkten und Investmentfonds abwickeln. Die von FINRA herausgegebene Prüfung besteht aus 120 Fragen in drei inhaltlichen Themenbereichen. Wenn Sie diese Prüfung bestehen, können Sie sich registrieren als Kommanditist für eine eingetragene Investmentgesellschaft.
Die Serie verstehen 26
Der Zweck der Serie 26 - auch als Hauptqualifikationsprüfung für Investmentgesellschaften und Produkte mit variablen Kontrakten bekannt - besteht darin, die Anleger zu schützen, indem das Wissen und die Kompetenz der Hauptvertragspartner für Investmentgesellschaften und Produkte mit variablen Kontrakten bewertet werden. Die Series 26-Prüfung wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt.
Um an der Series 26-Prüfung teilnehmen zu können, die 100 USD kostet, muss ein Kandidat mit einer FINRA-Mitgliedsfirma verbunden sein und von dieser gesponsert werden. Er muss entweder den Vertreter für Investmentgesellschaften und Produkte mit variablen Verträgen (Series 6) oder den General Securities Representative bereits bestanden haben (Serie 7) Prüfungen. Darüber hinaus müssen die Kandidaten die Securities Industry Essentials (SIE) bestehen.
Serie 26 Struktur und Inhalt
Die Prüfung besteht aus 120 Fragen, von denen 10 nicht bewertet und zufällig über den gesamten Test verteilt sind. Die Kandidaten erhalten 2 Stunden und 45 Minuten, um die Prüfung, die per Computer durchgeführt wird, abzuschließen. Ein Passing Score beträgt 70%. Es gibt keine Strafe für das Erraten, daher sollten die Kandidaten jede Frage beantworten.
Weitere Informationen finden Sie in der Inhaltsübersicht zur Hauptqualifikationsprüfung (Serie 26) der FINRA für Investmentgesellschaften und Produkte mit variablen Verträgen.
Funktion 1: Personalmanagement-Aktivitäten und Registrierung des Broker-Dealers (16 Fragen)
- Teil 1: Führt Personalmanagementaktivitäten durch und verwaltet die Registrierung des Broker-Dealers und der verbundenen Personen im CRD-System (Central Registration Depository), indem entsprechende Dokumente abgelegt, aktualisiert oder geändert werden. Teil 2: Schulung und Ausbildung in Bezug auf Struktur, Regeln und Vorschriften der Wertpapierbranche, Produkteigenschaften und Unternehmensrichtlinien.
Funktion 2: Beaufsichtigt verbundene Personen und überwacht die Vertriebspraktiken (49 Fragen)
- Teil 1: Überwacht, überwacht und dokumentiert die Vertriebsaktivitäten verbundener Personen, um die Einhaltung der Regeln und Vorschriften der Wertpapierbranche und der Unternehmensrichtlinien zu erreichen, und gibt Feedback zu Produktkenntnissen und -leistung. Teil 2: Überwacht, überprüft und genehmigt die Kommunikation mit der Öffentlichkeit, um die Einhaltung der Regeln, Vorschriften, Archivierungsanforderungen und Unternehmensrichtlinien der Wertpapierbranche zu gewährleisten. Teil 3: Überwacht Empfehlungen und die Abwicklung von Kundenkonten und -transaktionen in Bezug auf angemessene Angaben zu Produkten, Verkaufsgebühren, Risiken, Dienstleistungen, Kosten, Gebühren und Lieferung von Offenlegungs- und Rechtsdokumenten. Teil 4: Überwacht die Einhaltung der Bestimmungen für Bar- und Sachleistungen von FINRA. Teil 5: Überprüft und genehmigt oder untersagt die geschäftlichen und persönlichen finanziellen Aktivitäten verbundener Personen. Teil 6: Ergreift erforderlichenfalls Maßnahmen in Bezug auf das Verhalten verbundener Personen und spricht Verstöße oder potenzielle Verstöße gegen die Regeln und Vorschriften der Wertpapierbranche sowie die Unternehmensrichtlinien und -verfahren an.
Funktion 3: Überwachung der Compliance und der Geschäftsprozesse des Broker-Dealers und seiner Büros (45 Fragen)
- Teil 1: Überwacht die betrieblichen Prozesse des Unternehmens hinsichtlich der Einhaltung der behördlichen Anforderungen in Bezug auf die Eröffnung und fortlaufende Pflege von Kundenkonten. Teil 2: Überwacht, identifiziert und meldet verdächtige Aktivitäten im Einklang mit behördlichen und behördlichen Anforderungen und stellt sicher, dass die Dokumentation aufbewahrt und archiviert wird. Teil 3: Entwickelt, implementiert und testet die Angemessenheit der internen Kontrollen und überwacht die Geschäftsaktivitäten, um die Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften und Berichtspflichten zu gewährleisten. Teil 4: Führt die erforderlichen Büroinspektionen durch, um die Einhaltung der behördlichen Anforderungen sowie der Unternehmensrichtlinien und -verfahren zu überprüfen. Teil 5: Ordnungsgemäße Behandlung, Lösung und vorgeschriebene Meldung von Kundenbeschwerden. Teil 6: Beaufsichtigt die Einführung, Wartung und Berichterstattung von Produkten oder Geschäftsbereichen sowie die Einhaltung der finanziellen Verantwortung.
