Was ist ein Stock Watcher?
Ein Aktienbeobachter ist ein Programm, das die Handelsaktivität an der New York Stock Exchange (NYSE) überwacht.
BREAKING DOWN Aktienbeobachter
Das Aktienbeobachtungsprogramm verfolgt und identifiziert alle Aktivitätsmuster an der Börse, die darauf hindeuten könnten, dass der Handel durch ungewöhnliche Mittel beeinflusst wird. Das Programm arbeitet daran, verdächtige Handelsaktivitäten, die als Ergebnis von Gerüchten oder anderen illegalen Aktivitäten auftreten könnten, für weitere Untersuchungen herauszusuchen.
Wenn der Börsenbeobachter feststellt, dass Trades auf abnormale Einflüsse zurückzuführen sind, z. B. auf Gerüchte oder auf Betrug, werden Vertreter der NYSE näher auf die Aktivitäten eingehen, die die roten Fahnen ausgelöst haben. Abhängig von ihren Feststellungen können sie weitere Informationen von den an den gekennzeichneten Aktivitäten beteiligten Parteien anfordern oder ihre Feststellungen an die Börsenaufsichtsbehörde, die Securities and Exchange Commission (SEC), weiterleiten.
Die SEC besteht aus fünf Abteilungen und verfügt über 23 Büros in den Vereinigten Staaten. Die Kommission ist für alle Aspekte der Aufsicht über den US-Aktienmarkt verantwortlich. Von der Regelerstellung bis zur Durchsetzung erledigt die SEC alles. Die fünf Divisionen sind die Division Corporate Finance, die Division Enforcement, die Division Investment Management, die Division Economic and Risk Analysis sowie die Division Trading and Markets.
Viele Auslandsmärkte haben ihre eigenen Aufsichtskommissionen, die für die Aufrechterhaltung fairer und ehrlicher Handelspraktiken verantwortlich sind.
Börsenbetrug in den Nachrichten
Viele bemerkenswerte Betrugsfälle wurden im Laufe der Jahre an der Börse verübt. Die meisten von ihnen finden statt, wenn Vertreter die Gewinne oder Verluste des Unternehmens über einen bestimmten Zeitraum verzerren. Einige dieser Fälle finden jedoch statt, wenn Einzelpersonen Geschäfte auf der Grundlage von Insiderinformationen tätigen, die vor der Öffentlichkeit bekannt werden. Ein berühmtes Beispiel dafür wäre Martha Stewart. Im Jahr 2004 wurde Stewart wegen Verschwörung, Behinderung von Behördenverfahren und Abgabe falscher Aussagen gegenüber Ermittlern während der Untersuchung der Vorwürfe des Insiderhandels verurteilt. Die Ermittler gaben an, Stewart habe ihre Anteile an ImClone Stock verkauft, kurz bevor bekannt wurde, dass eines der von der Firma hergestellten Medikamente nicht die erwartete Zulassung der Food and Drug Administration (FDA) erhalten würde. In der Pharmaindustrie führt eine Ablehnung durch die FDA dazu, dass der Aktienkurs sinkt, sobald die Informationen veröffentlicht werden.
Stewart erhielt Insiderinformationen vor der Ankündigung der FDA und verkaufte Aktien im Wert von 200.000 USD, was ihr schätzungsweise 45.000 USD einbrachte, sobald der Markt auf die Nachrichten reagierte. Sie hatte diese Informationen von einem der Gründungsärzte von ImClone erhalten, der engen Freunden und Familienangehörigen geraten hatte, vor den kommenden Nachrichten zu verkaufen.
Stewart verbüßte aufgrund ihrer Verurteilung fünf Monate Haft und wurde 2004 aus dem Gefängnis entlassen.
