Der Devisenmarkt (Forex) ist rund um die Uhr geöffnet und bietet globale Währungspaare für den Handel an. Der Markt wird von geopolitischen Entwicklungen, Nachrichten, der Veröffentlichung makroökonomischer Daten und ähnlichen Entwicklungen bestimmt. Ein solcher globaler Markt bietet einerseits enorme Handelsmöglichkeiten, andererseits ist es schwierig, einzelne Händler vor finanziellen Unregelmäßigkeiten zu schützen. Aus diesem Grund wurden Vorschriften eingeführt, die sicherstellen, dass Finanzintermediäre wie Forex-Broker die erforderlichen Regeln einhalten, um den einzelnen Händlern einen Verlustschutz und ein kontrolliertes Risiko zu bieten.
Erfahren Sie mehr über die Grundlagen der Forex-Marktregulierung in den USA sowie über einige der beliebtesten Forex-Broker im Land.
Die zentralen Thesen
- Die Commodity Futures Trading Commission und die National Futures Association sind für die Regulierung des Forex-Marktes in den USA verantwortlich. Alle US-amerikanischen Forex-Broker müssen bei der NFA registriert sein Einige der beliebtesten Forex-Broker sind FOREX.com, OANDA, TD Ameritrade, ATC BROKERS, thinkorswim, Interactive Brokers und Ally Invest.
US-Devisenmarktregulierung
In den Vereinigten Staaten gibt es zwei Institutionen, die für die Regulierung des Devisenmarkts zuständig sind: die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und die National Futures Association (NFA).
Jeder in den USA tätige Forex-Broker muss sich bei der CFTC registrieren lassen. Die Gesetze der CFTC und der NFA gelten sowohl für in den USA ansässige Forex-Broker als auch für alle anderen Forex-Broker, die beabsichtigen, Kunden im Land zu bedienen.
Alle US-Forex-Broker (einschließlich der einführenden Broker) müssen bei der National Futures Association (NFA) registriert sein, der Selbstregulierungsbehörde, die den regulatorischen Rahmen zur Gewährleistung von Transparenz, Integrität, Wahrung der regulatorischen Verantwortlichkeiten und des Schutzes verschiedener Marktteilnehmer bietet. Die NFA bietet auch ein Online-Überprüfungssystem mit dem Namen "Background Affiliation Status Information Center" (BASIC) an, mit dem Forex-Brokerfirmen überprüft werden können, ob sie die erforderlichen gesetzlichen Bestimmungen einhalten und diese genehmigen.
Zu beachten ist, dass die Securities Exchange Commission (SEC) keine Autorität über den Devisenmarkt hat, da sie Währungspaare nicht als Wertpapiere betrachtet.
Das tägliche Handelsvolumen hat auf dem Forex-Markt bis zu 4 Billionen US-Dollar erreicht.
Dodd-Frank Act: Forex-Regeln
In den Vereinigten Staaten ist der Dodd-Frank Act das wichtigste Regelwerk für den Devisenhandel. Das 2010 von Präsident Obama unterzeichnete Gesetz hat eine unzureichende Finanzregulierung reformiert, die den Finanzinstituten zu viel Spielraum ließ, was zur Auslösung der Finanzkrise 2007-2008 beitrug.
Diese Vorschriften haben sowohl Forex-Broker als auch Einzelhändler abgeschreckt. Gegenwärtig gibt es in den USA weniger Forex-Broker als in anderen Regionen der Welt - hauptsächlich aufgrund der von der NFA durchgesetzten Vorschriften.
US-regulierte Forex-Broker
Diese Liste der sieben von den USA regulierten Forex-Broker, die nach dem Dodd-Frank-Washout verbleiben, ist in keiner bestimmten Reihenfolge aufgeführt und nicht vollständig:
FOREX.com
FOREX.com gehört der an der NYSE notierten Muttergesellschaft GAIN Capital Holdings, Inc. (GCAP) und bietet viele herausragende Merkmale wie enge Forex-Spreads, zeitnahe Handelsausführungen, eine mobile Handelsplattform und zahlreiche technische Research-Indikatoren in 29 verschiedenen Sprachen.
Der Handel mit FOREX.com bietet die Integration über die Plattformen MetaTrader 4 oder FOREXTrader PRO. Es gibt drei Möglichkeiten, wie Trader handeln können: Advanced Trading, Web Trading und Mobile Trading-Anwendungen.
Großvolumige Händler erhalten Bargeldrabatte, verdiente Zinsen und ermäßigte Bankgebühren.
Oanda
OANDA ist ein weiterer beliebter Broker, der zusammen mit seinem OANDA Marketplace wettbewerbsfähige Spreads ohne Provisionen und mit hoher Marktliquidität anbietet. Es bietet eine Vielzahl von Funktionen für Forex-Händler wie Forex-Tools, Produkte, erweiterte Analyse-Tools, Forex-Nachrichten, Schulungsvideos und MT4-Plugins von OANDA und assoziierten Partnern.
Sie können mit einer kostenlosen Demo beginnen. Die Site bietet auch Vorteile für Großhändler. Sie können einen ermäßigten Spread, ein Abonnement mit einer Partnerplattform und eine kostenlose Überweisung erhalten.
TD Ameritrade
TD Ameritrade bietet leistungsstarke Charting-Tools, mit denen Sie mehrere Währungspaare nebeneinander vergleichen und alle erforderlichen technischen Indikatoren bereitstellen können. Kunden können auch die soziale Stimmung von Twitter analysieren. Das Brokerage bietet auch renommierte Research-Tools von Drittanbietern von Morningstar und Market Edge.
Das Unternehmen verspricht keine versteckten Gebühren, Zugang zu seiner mobilen Handels-App und Support rund um die Uhr.
Überprüfen Sie den Status eines Forex-Brokers anhand seiner NFA-ID oder seines Firmennamens im Information Center für den Status der Hintergrundzugehörigkeit des NFA.
ATC BROKERS
STP-Ausführung, No-Dealing-Desk, Skalpieren erlaubt, mehrere Brackets-Aufträge zusammen mit anderen Risikomanagement-Tools wie Breakeven-Fähigkeit, benutzerdefiniertem Trailing-Stop-Loss und mehr machen ATC BROKERS zu einem der beliebtesten regulierten Broker in den USA
Der Broker bietet auch Zugriff auf Nachrichtenereignisse und einen Wirtschaftskalender sowie Support per E-Mail, Telefon und Online-Chat.
thinkorswim
thinkorswim von TD Ameritrade ist ein weiterer beliebter US-regulierter Forex-Broker, der den Handel mit mehr als 100 globalen Währungspaaren anbietet.
Sie können die Plattform auf mehreren Geräten synchronisieren und Ihre Warnungen anpassen und freigeben. Sie können auch in der App chatten und teilen. Wenn Sie Hilfe benötigen, kann der Mitarbeiter, mit dem Sie kommunizieren, auf Ihren Bildschirm zugreifen. Und wie TD Ameritrade verspricht es keine versteckten Gebühren, und es fallen auch keine Datengebühren an.
Interaktive Makler
Interactive Brokers, ein weiterer beliebter Broker mit weltweiter Präsenz, behauptet, niedrige Handelskosten zu haben, und zwar mit erstklassiger Ausführung, globalen Angeboten, hochwertiger Handelstechnologie, Risikomanagement-Tools und Handels-Tutorials.
Es verspricht den Zugang zu 23 verschiedenen Währungen sowie 120 verschiedenen Märkten in 31 verschiedenen Ländern. Sie können 24 Stunden am Tag, sechs Tage die Woche mit den globalen Märkten in Verbindung bleiben.
Ally Invest
Ally bietet Händlern umfassende Recherchen und Analysen, wettbewerbsfähige Preise und solide Bildungsressourcen. Die Handelsplattform umfasst eine vollständige Suite von Handelstools, einen 24/5-Marktzugang und ein Übungskonto zum Testen von Anlageansätzen.
Die Quintessenz
Verordnungen sind ein Spagat. Zu wenig wird zu finanziellen Unregelmäßigkeiten und zu einem unzureichenden Schutz einzelner Händler führen. zu viel wird zu mangelnder Wettbewerbsfähigkeit auf den globalen Märkten führen. Eine der größten Herausforderungen für US-Devisenaufsichtsbehörden ist, dass die Hebelwirkung auf 50: 1 begrenzt ist, während globale Broker außerhalb der US-Vorschriften eine Hebelwirkung von bis zu 1000: 1 bieten. Händler und Anleger müssen vorsichtig vorgehen und zuerst für Sicherheit sorgen.
