Was ist ein Registered Options Principal (ROP)?
Ein Registered Options Principal (ROP) eines Maklerunternehmens überwacht das Engagement in Optionen und die Handelsaktivitäten mit Optionen auf Kundenkonten. Die ROP handelt zwischen dem Kunden, der die Bestellung aufgibt, und dem Börsemitglied, das die Bestellung ausführt. Ein Registered Options Principal ist eine Person, die die Series 4-Prüfung, auch als Registered Options Principal Qualification Examination (OP) bezeichnet, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wird, bestanden hat.
Aufschlüsselung des ROP (Registered Options Principal)
Ein Registered Options Principal ist nach Angaben der FINRA eine Person, die über die verschiedenen "Regeln und gesetzlichen Bestimmungen für die aufsichtsrechtliche Führung des Optionspersonals, der Konten und des Handels sowie über die für den Handel geltenden Börsenregeln und -bestimmungen informiert ist von Optionskontrakten. " Zu den Verantwortlichkeiten eines Principals für registrierte Optionen gehören Market Making, Underwriting und Einhaltung von Vorschriften sowie die Werbung für Folgendes:
- AktienoptionenAusländische WährungsoptionenZinsoptionenIndexoptionenOptionen von staatlichen und hypothekenbesicherten Wertpapieren
In einer Maklerfirma gibt es häufig mehr als einen Principal für registrierte Optionen, der als Vorgesetzte fungiert. In einigen Fällen ist eine die festgelegte ROP, während eine andere die alternative ROP ist. Die alternative ROP fungiert als Untergebene der designierten ROP. Beide Positionen werden häufig von leitenden Angestellten besetzt, insbesondere von Partnern, leitenden Angestellten oder Direktoren der Firma.
ROP-Qualifikationen (Registered Options Principal)
In den Vereinigten Staaten muss eine Person, die eine ROP werden möchte, den Wertpapierlizenzkurs der Serie 4 absolvieren und bestehen. ROP-Kandidaten müssen außerdem eine der folgenden Prüfungsvoraussetzungen für die Registrierung bestanden haben: Serie 7; Serie 17; Serie 37; Serie 38; oder Serie 62 (mit der Serie 42).
Die Prüfung besteht aus 125 Multiple-Choice-Fragen (und 10 nicht bewerteten Fragen vor dem Test) zu folgenden Themen:
- Aufsicht über die Eröffnung neuer Konten (21 Fragen) Aufsicht über die Aktivitäten von Optionskonten (25 Fragen) Aufsicht über den allgemeinen Optionshandel (30 Fragen) Aufsicht über die Optionskommunikation (9 Fragen) Umsetzung von Praktiken und Einhaltung behördlicher Anforderungen (12 Fragen) Aufsicht von assoziierten Personen und Personalmanagementaktivitäten (28 Fragen)
Der Test wird über Computer verwaltet. Den Kandidaten ist kein Referenzmaterial gestattet, sie erhalten jedoch Arbeitsunterlagen und grundlegende elektronische Taschenrechner (einige der Prüfungsfragen können Berechnungen umfassen). Weitere Informationen zur Prüfung finden Sie auf der Informationsseite zu FINRA Series 4 Exam. In Kanada muss ein ROP-Kandidat den Options Supervisors Course (OPSC) des Canadian Securities Institute bestehen.
