Im vergangenen Herbst machte Bioptix Inc., ein Hersteller von Diagnosegeräten für den Biotech-Bereich, Schlagzeilen, als bekannt wurde, dass es sich in Riot Blockchain Inc. umbenennt. Innerhalb weniger Tage stieg der Aktienkurs für Riot Blockchain um fast 20 % laut Bloomberg. Jetzt hat das neu umbenannte Blockchain-Unternehmen potenzielle Probleme mit der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde. CoinDesk gibt an, dass das Unternehmen bekannt gegeben hat, dass die SEC "eine Untersuchung eingeleitet hat, die zu einer Stop-Order führen könnte", die Riot und Aktionäre in einigen Fällen daran hindern würde, Aktien zu verkaufen.
Abschnitt 8 (e) des Securities Act von 1933
Laut dem Ergebnisbericht des zweiten Quartals für Riot Blockchain erhielt das Unternehmen Ende Juli ein Schreiben der SEC, in dem es darauf hinwies, dass die Agentur Maßnahmen "gemäß Abschnitt 8 (e) des Securities Act von 1933" ergriffen habe. Insbesondere interessiert sich die Regulierungsbehörde für Einzelheiten zu drei Registrierungserklärungen.
In Abschnitt 8 des oben genannten Gesetzes heißt es: "Wenn der Kommission zu irgendeinem Zeitpunkt der Anschein erweckt wird, dass die Registrierungserklärung eine unwahre Aussage über einen wesentlichen Sachverhalt enthält, oder die Angabe eines wesentlichen Sachverhalts unterbleibt, der darin anzugeben ist oder erforderlich ist, um die darin enthaltenen Aussagen nicht zu treffen irreführend kann die Kommission… einen Stop-Befehl erlassen, mit dem die Wirksamkeit der Registrierungserklärung ausgesetzt wird."
Untersuchung läuft
Die Ermittlungen begannen wahrscheinlich weit vor dem Brief vom Juli. Tatsächlich gab Riot im April bekannt, dass die SEC Informationen zu den Registrierungsunterlagen vorgeladen hatte. Während die Untersuchung noch andauert, waren die Auswirkungen bereits gewaltig: Die Riot-Aktien fielen an dem Tag, an dem die Nachricht bekannt wurde, um mehr als 12%. Wenn die Untersuchung zu einer Stop-Order führt, werden keine Aktien gehandelt, bis die Informationen korrigiert sind.
Reed Brodsky, Partner von Gibson Dunn, schlug vor, dass die Enthüllung Ärger für Riot bedeutet. "Diese SEC-Vorladung und der Beschluss scheinen nicht die Art von regulär ausgestellter Vorladung zu sein, wie es im Rahmen der Aufsicht der SEC über Registranten üblich ist. Das Unternehmen muss dies sehr ernst nehmen", erklärte Brodsky.
John O'Rourke, CEO von Riot, sprach nach einer Aktionärsversammlung im Mai über die Vorladung, sagte aber nur: "Wir kennen die Art der Untersuchung nicht und das ist alles, was mein Anwalt mir geraten hat, zu kommentieren."
