Was ist SEC Form 10-C?
Das SEC-Formular 10-C wurde bei der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) von Unternehmen eingereicht, deren Wertpapiere im Interdealer-Quotierungssystem der NASDAQ notiert waren. Dieses Formular wurde immer dann verwendet, wenn sich die ausstehenden Aktien um mehr als 5% änderten oder wenn sich der Name des Emittenten änderte.
ABSCHLUSS SEK Form 10-C
Das Erfordernis, das SEC-Formular 10-C einzureichen, war in Regel 13a-17 und 15d-17 des Securities Exchange Act von 1934 geregelt. Die Unternehmen mussten diesen Bericht innerhalb von 10 Tagen nach Vornahme der oben genannten Änderungen einreichen.
Angaben gemäß SEC-Formular 10-C
SEC-Formular 10-C war ein relativ kurzes Dokument, das grundlegende Informationen über den Emittenten, die Änderung der ausstehenden Aktien des Emittenten und jede Änderung des Namens des Emittenten erforderte. Zusätzlich zu dem Namen und den Kontaktinformationen des Emittenten forderte das Formular 10-C den Emittenten auf, den Namen des Wertpapiers (dh Stammaktien, Schuldverschreibungen, derivative Wertpapiere usw.) und die Anzahl der zuvor ausgegebenen Aktien anzugeben die Änderung und die Anzahl der ausgegebenen Aktien nach der Änderung. Der Emittent musste ferner das Datum des Inkrafttretens der Änderung angeben.
Das Formular 10-C forderte den Emittenten ferner auf, die Mittel aufzulisten, mit denen die Erhöhung der ausstehenden Aktien erfolgte, sei es durch Fusion, Erwerb, Verteilung, Umtausch, Aktiensplit, Erwerb von eigenen Aktien oder auf andere Weise. Das Dokument forderte die Emittenten auch auf, eine kurze Beschreibung der Transaktion zu geben, die zur Erhöhung oder Verminderung der ausstehenden Aktien führte.
Beispiel für die SEC-Form 10-C-Einreichung
Zum Beispiel dokumentierte ein von der Steris Corporation 1996 bei der SEC eingereichtes Formular 10-C einen Anstieg der Anzahl der von der Gesellschaft ausgegebenen Stammaktien von 17.943.860 auf 33.129.301 mit Wirkung zum 13. Mai 1996. Die Steris Corporation berichtete von der Veränderung der ausstehenden Aktien Aktien erfolgten aufgrund einer Fusion mit AMSCO International, Inc., bei der jede Stammaktie von AMSCO International gegen eine Stammaktie der Steris Corporation im Wert von 0, 46 USD ausgetauscht wurde.
Das Formular 10-C forderte die Emittenten außerdem auf, jede Namensänderung, einschließlich ihres Namens vor der Änderung, ihres Namens nach der Änderung und des Datums des Inkrafttretens der Satzungsänderung, die zur Änderung ihres Namens verwendet wurde, sowie des Datums der Zustimmung der Aktionäre, zu melden des Namens ändern, wenn es erforderlich war. Steris meldete keine Namensänderung auf dem Formular 10-C vom Mai 1996.
