DEFINITION VON SEK-Formular 424B1
Das SEC-Formular 424B1 ist das Prospektformular, das ein Unternehmen einreichen muss, um zusätzliche Informationen bereitzustellen, die bei der Registrierung nicht in der ursprünglichen Prospekteinreichung enthalten waren. Unternehmen müssen gemäß SEC-Regel 424 (b) (1) des Securities Exchange Act von 1933 das Prospektformular 424B1 einreichen.
Das Securities Exchange Act von 1933 wurde ins Leben gerufen, um Investoren bei fundierten Entscheidungen zu helfen, indem Wertpapieremittenten aufgefordert werden, Registrierungserklärungen (einschließlich finanzieller und wesentlicher Informationen) bei der SEC auszufüllen und einzureichen, bevor sie eine Emission zum Kauf für die Öffentlichkeit zur Verfügung stellen. Häufig sind nach dem Gesetz von 1933 vorgeschriebene Anmeldungen auch nach dem Investment Company Act von 1940 eingetragene Anmeldungen.
AUFGLIEDERUNG SEC Form 424B1
Das SEC-Formblatt 424B1 wird gemäß SEC-Regel 424 (b) (1) in Bezug auf die Anzahl und Art der Prospekte eingereicht, die eingereicht werden müssen, wenn ein Unternehmen ein öffentliches Angebot abgibt. Gemäß Regel 424 (b) muss ein Unternehmen, das ein öffentliches Angebot abgibt, zehn Exemplare der relevanten Prospekte bei der SEC einreichen. Der Prospekt des Formblatts 424B1 enthält die folgenden Informationen:
- Die Anzahl und Art der Aktien, die ein Unternehmen dem Publikum anbietet. Ob diese Wertpapiere von der Gesellschaft oder von Aktionären verkauft werden Erlöse aus dem Angebot; Das NASDAQ Global Select Market-Symbol des Unternehmens; Der zuletzt gemeldete Preis der Wertpapiere auf dem freien Markt; Informationen zu den mit dem Kauf der angebotenen Wertpapiere verbundenen Risikofaktoren; Der Plan des Unternehmens für den Vertrieb der im Angebot enthaltenen Wertpapiere; undEine Beschreibung der betreffenden Wertpapiere.
Das Formblatt 424B1 wird den Anlegern auch mitteilen, wo sie weitere Informationen über das Unternehmen und seine Finanzen finden können, und unter Bezugnahme auf andere von dem Unternehmen eingereichte Unterlagen, einschließlich Änderungen des Formblatts 424B1, die nach dem Datum seiner Veröffentlichung und vor dem Datum der Beendigung des darin beschriebenen Angebots; der letzte Geschäftsbericht des Unternehmens auf Formular 10-K; und Anmeldeerklärungen für das betreffende Angebot. Darüber hinaus enthält das Formblatt 424B1 Informationen zu den Sachverständigen, die den Prospekt erstellt haben, und möglicherweise zu anderen diesbezüglichen Unterlagen.
