Was ist SEC Form ADV-W?
Das SEC-Formular ADV-W dient zum Widerrufen der Registrierung als registrierter Anlageberater bei der SEC. In diesem Formular müssen mehrere Zeitpläne ausgefüllt werden, in denen die Kontaktinformationen des Beraters, das aktuelle Unternehmen und der Status der Kunden aufgeführt sind. Eine Aufstellung der Finanzlage sowie eine Beschreibung der Bücher und Aufzeichnungen sind ebenfalls erforderlich.
AUFGLIEDERUNG SEC Form ADV-W
Das SEC-Formular ADV-W wird eingereicht, wenn eine RIA ihre aktive Zulassung als Anlageberater nicht mehr beibehalten möchte. Sie wird auch verwendet, wenn der Berater von der Bundesregistrierung zur Landesregistrierung wechselt. Berater, die die letztgenannte Vorgehensweise verfolgen, müssen jedoch die Abschnitte 1E bis 8 des Formulars nicht ausfüllen. Andere Formulare im Zusammenhang mit dieser Anmeldung sind das Formblatt ADV-R und ADV-S.
Erforderliche Informationen auf dem Formular ADV-W
Eine RIA, die sich bei der SEC abmelden möchte, muss alle folgenden Informationen auf dem Formular ADV-W und seinen Zeitplänen bereitstellen:
- Name, CRD-Nummer und andere identifizierende InformationenStatus des Beratungsgeschäfts, einschließlich des Datums, an dem er oder sie sein Geschäft eingestellt hat, und des Grunds für seinen oder ihren Rückzug aus dem GeschäftGeld, das den Kunden geschuldet wurdeVerwahrung des KundenvermögensBeratungsverträge, einschließlich der Frage, ob sie abgetreten wurden und an Wessen Urteile und Grundpfandrechte gegen die RIA-Bewertung der finanziellen Verhältnisse? Bücher und Aufzeichnungen, einschließlich der Angaben zur Identifizierung von Personen, die Kopien der Bücher und Aufzeichnungen aufbewahren, sowie des Standorts dieser Bücher und Aufzeichnungen? Unterschrift der RIA? Alle zusätzlichen Informationen
Oft bittet ein RIA seinen Anwalt, das Formular ADV-W auszufüllen und einzureichen. Das Formular ADV-W kann verwendet werden, um die SEC-Registrierung einer RIA in allen Staaten und Gerichtsbarkeiten, in denen er oder sie geschäftlich tätig ist, oder nur in einigen von ihnen zu widerrufen. Letzteres wird als Teilablage bezeichnet.
Aufbewahrungspflichten nach dem Einreichen des Formulars ADV-W
Sobald das Formular ADV-W eingereicht wurde, muss der abgemeldete Berater alle seine Aufzeichnungen und Bücher für einen bestimmten Zeitraum aufbewahren, in der Regel drei bis fünf Jahre nach der Einreichung. Die genaue Dauer hängt von dem Staat ab, in dem der Berater registriert wurde.
