Was ist ein SEC-Formular BDW?
Das Formular der Securities and Exchange Commission (SEC) DBW ist ein Dokument, das von allen Effektenhändler-Händlern auszufüllen ist, die ihren Status als registrierter Makler kündigen möchten. Der Titel des Formulars lautet SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Widerrufsrecht.
Einfacher ausgedrückt, mit diesem Formular können Broker-Dealer das Geschäft schließen oder nicht mehr als Broker-Dealer agieren. Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beauftragt die Verwendung des Formulars DBW. Broker-Dealer, die Wertpapiere im Auftrag ihrer investierenden Kunden kaufen und verkaufen, können das Dokument auch verwenden, um einen teilweisen Rückzug aus dem Handel zu tätigen. Eine teilweise Entfernung beendet die Registrierung eines Maklers in bestimmten Gerichtsbarkeiten und Selbstregulierungsorganisationen (SRO). Ein teilweiser Widerruf beendet jedoch nicht die Anmeldeerfordernisse des Unternehmens bei der SEC und den übrigen SROs und Gerichtsbarkeiten.
Das Formular soll der SEC dabei helfen, festzustellen, ob es im Interesse der Öffentlichkeit liegt, dass ein Broker-Händler seine Registrierung zurückzieht.
Besondere Bestimmungen des SEC-Formblatts BDW
Abschnitt 15 des Securities Exchange Act von 1934 regelt die Bestimmungen aller von der Securities and Exchange Commission registrierten Wertpapiermakler. Das Formular soll der SEC dabei helfen, festzustellen, ob es im Interesse der Öffentlichkeit liegt, dass ein Broker-Händler seine Registrierung zurückzieht. Die SEC und der National Association of Securities Dealers (NASD) bewahren alle Informationen auf, die durch die Einreichung des BDW-Formulars bereitgestellt werden. Die in den Unterlagen enthaltenen Informationen sind der Öffentlichkeit zugänglich.
Broker-Dealer können das BDW-Formular elektronisch beim Central Registration Depository (CRD) einreichen, das auch von der FINRA überwacht wird. In einigen Ländern ist möglicherweise auch eine separate Einreichung einer Papierkopie des Formulars erforderlich, und es gelten zusätzliche Anforderungen für die Einreichung. Infolgedessen sollte sich der Antragsteller an die zuständigen Behörden wenden, um sich zu vergewissern, dass die Anforderungen vollständig erfüllt sind.
Beispiel aus der realen Welt
Wenn Broker-Dealer die Registrierung ihres Unternehmens mithilfe des einheitlichen Antrags auf Broker-Dealer-Widerrufs kündigen, sollten sie laut FINRA die folgenden Punkte berücksichtigen:
- Vor der Einreichung von Form BDW müssen Broker-Händler Form BD ändern, um ungenaue oder unvollständige Informationen zu aktualisieren. Broker-Händler können ein entsprechendes Änderungsformular online über Web CRD einreichen.
Darüber hinaus sollten Unternehmen sicherstellen, dass sie sich an die entsprechenden Gerichtsbarkeiten für ihre spezifischen Anmeldeanforderungen wenden. Ein Verzeichnis der Bundesstaaten und Gerichtsbarkeiten finden Sie auf der Website der North American Securities Administrators Association.
