Was ist die Serie 82?
Die Series 82 ist eine Zertifizierung, mit der Finanzfachleute, die eine Sponsororganisation vertreten, private Wertpapiere für Kunden abwickeln können.
Serie 82 verstehen
Die Serie 82 ist eine Zertifizierung für private Wertpapiertransaktionen. Ihre Schaffung wurde gemäß dem Gramm-Leach-Bliley-Gesetz von 1999 angeordnet. Im Jahr 2001 wirkte sich die US-Börsenaufsicht SEC auf Regeln aus, die die Transaktionsfähigkeiten der Serie 82 von denen der Serie 7 und der Serie 62 trennten -Leach-Bliley Act hob viele der Gesetze aus dem Glass Steagall Act auf und überarbeitete sie, wodurch die Dienstleistungsmöglichkeiten für Geschäftsbanken erweitert wurden. Infolgedessen könnten Geschäftsbanken vielfältigere Dienstleistungen anbieten und leichter mit Brokern und Händlern zusammenarbeiten, um den Kunden Wertpapiertransaktionen anzubieten. Die Serie 82 wurde aus dieser Bewegung heraus geschaffen und eine Einzellizenz eingeführt, die sich ausschließlich auf die Transaktionen privater Wertpapiere durch registrierte Vertreter konzentriert.
Die Prüfung der Serie 82
Die Prüfung der Serie 82, auch als Vertreterprüfung für Private Securities Offerings bekannt, wird von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) gesponsert und in landesweiten Testzentren durchgeführt. Die Prüfung konzentriert sich auf private Wertpapiere und Privatplatzierungsgeschäfte.
Die Series 82-Zertifizierung kann zusammen mit anderen von FINRA genehmigten Lizenzen für registrierte Vertreter erreicht und verwendet werden. Die Serie 82 bietet klar umrissene Due Diligence- und Testverfahren für den privaten Wertpapiermarkt und erhöht die Glaubwürdigkeit der operativen Aktivitäten des privaten Wertpapiermarkts und die Effizienz des Handels. Mit der Serie 82 können Vertreter im Rahmen eines Erstangebots Privatplatzierungspapiere abwickeln.
Der Test besteht aus 100 Multiple-Choice-Fragen, die in 150 Minuten beantwortet wurden. Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70% oder besser erforderlich. Die Serie 82 hat keine vorläufigen Voraussetzungen und erfordert lediglich, dass Einzelpersonen von einer bei der SEC registrierten Organisation gesponsert werden.
Der Test umfasst die folgenden vier Materialabschnitte:
Dieser Abschnitt umfasst alle Arten von Wertpapieren auf dem Markt. Es enthält Details zu Aktien, Schuldtiteln, Asset-Backed Securities, Immobilien-Investmentfonds, Stamm- und Vorzugsaktien sowie Rechten und Optionsscheinen. Es enthält auch Informationen zu Investmentgesellschaften, deren Strukturierung und verschiedenen Fondsvarianten.
Abschnitt zwei befasst sich ausführlich mit den mit Wertpapieren verbundenen Privatplatzierungsmechanismen. Außerdem werden Zeichnungszusagen, Finanzierungsvorschläge, Vertrieb und Preisgestaltung erörtert. Weitere Themen in Abschnitt 2 sind die Vermarktung und Werbung für Privatplatzierungen, Handel und Transaktionen sowie die Bestimmungen des Securities Act von 1933 und des Securities Exchange Act von 1934.
Abschnitt drei Tests zur Analyse von Unternehmenspapieren. Diese Analyse umfasst die Bilanzgewinn- und Verlustrechnung sowie die Kapitalflussrechnung für Beteiligungspapiere. Es umfasst auch eine umfassende Schuldenanalyse mit Themen wie Anleiheratings, Rückstellungen für Kündigungen, Zinsänderungsrisiko und Zinsstrukturkurven. Abschnitt drei enthält auch umfassende Marktthemen wie die Fiskalpolitik, das Federal Reserve Board und die Wirtschaft. Zuletzt werden die Anlageplanungsmerkmale wie Eignung, Anlageziele, Einschränkungen, Risiko, Portfoliokonstruktion und steuerliche Behandlung erörtert.
In Abschnitt 4 werden die Kontodokumentation und die aufsichtsrechtlichen Erwartungen erörtert. Dies umfasst Kundenkontenformulare, Anlageinformationen, Dokumentation, behördliche Einreichungen bei der US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) und FINRA-Regeln.
Lizenzierung der Serie 82
Die Serie 82 ist sehr breit gefächert und erfordert von den Lizenznehmern ein gründliches Verständnis dafür, wie alle Arten von Aktien, Schuldtiteln und anderen Wertpapieren analysiert, gezeichnet und Anlegern angeboten werden. Private Securities und Private Placements sind Anlagen, die nur einer ausgewählten Gruppe von Anlegern angeboten werden. Die Strukturierung ihrer Angebote folgt jedoch ähnlichen Strukturen und Techniken, die auf den öffentlichen Märkten angewendet werden.
