DEFINITION VON Börsenaufsicht
Brokerage Supervisor ist jemand, der Broker bei einer Börsenmaklerfirma, einer Hypothekenmaklerfirma, einer Immobilienagentur, einer Versicherungsgesellschaft, einer Reederei oder einer anderen Firma verwaltet, die mit Brokern Geschäfte tätigt. Der Brokerage Supervisor hat auch die entscheidende Rolle, die Servicestandards des Unternehmens, die Ethik am Arbeitsplatz und die Workflow-Prozesse einzuhalten. In der Regel besitzt ein Supervisor die gleichen Lizenzen wie die ihm unterstellten Broker, dies ist jedoch nicht unbedingt der Fall, wenn der Supervisor keine Vertriebsfunktion ausübt.
BREAKING DOWN Brokerage Supervisor
Ein guter Makler-Supervisor sollte auf Details achten, solide mathematische Fähigkeiten, einen buchhalterischen Hintergrund, Führungsqualitäten, ausgeprägte Kundendienstfähigkeiten und frühere Erfahrung mit Provisionsverkäufen. Die Aufsichtsbehörde muss sicherstellen, dass das Maklerteam die Vorschriften und internen Unternehmensrichtlinien jederzeit einhält. Ein bezahlter Vertriebsjob kann unethische Personen in die Irre führen, wenn es um die Interaktion mit Kunden geht. Dies ist der Grund, warum insbesondere in der Finanz- und Versicherungsbranche die Aufsichtsbehörden für Maklergeschäfte, die ihre Makler nicht ordnungsgemäß beaufsichtigen (z. B. durch Durchführung formeller Jahresprüfungen) und die Unternehmensrichtlinien nicht festlegen und / oder durchsetzen, den Maßnahmen des Bundes zur Durchsetzung unterliegen und staatliche Aufsichtsbehörden, wenn ein Makler in Betrug verwickelt ist. Solche Durchsetzungsmaßnahmen können Geldstrafen und das Verbot der Ausübung einer Aufsichtsposition einschließen.
Ein Maklerbetreuer ist auch für die kontinuierliche Schulung der Makler am Arbeitsplatz verantwortlich. Er greift in Probleme ein, die sein Team betreffen, löst Kundenstreitigkeiten und erstellt und implementiert Richtlinien und Verfahren, die zur Verbesserung der Arbeitseffizienz beitragen können. Der Supervisor kann direkt für die Ermittlung der Umsatzboni verantwortlich sein, wenn es noch keine voreingestellte Formel gibt. Ein Vorgesetzter arbeitet in der Regel mit einem reinen Gehalt (dh ohne Provision), kann jedoch für verkaufsabhängige Prämien in Frage kommen, wenn sein Team gute Leistungen erbringt.
