Was ist SEC-Formular 4: Erklärung über Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums?
SEC-Formblatt 4: Erklärung über Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums ist ein Dokument, das bei der US-Börsenaufsicht SEC eingereicht werden muss, wenn sich die Bestände von Insidern von Unternehmen wesentlich ändern. Insider setzen sich aus Direktoren und leitenden Angestellten des Unternehmens sowie etwaigen Aktionären zusammen, die 10% oder mehr der ausstehenden Aktien des Unternehmens besitzen. In den Formularen wird nach dem Verhältnis der berichtenden Person zum Unternehmen sowie nach dem Kauf und Verkauf solcher Beteiligungspapiere gefragt.
Die Einreichung des Formblatts 4 bezieht sich auf die Abschnitte 16 (a) und 23 (a) des Securities Exchange Act von 1934 sowie auf die Abschnitte 30 (h) und 38 des Investment Company Act von 1940. Offenlegung von Informationen auf dem Formblatt 4 erforderlich ist obligatorisch und wird bei der Einreichung öffentlich bekannt.
Die zentralen Thesen
- Das Formular 4 muss bei der US-Börsenaufsichtsbehörde eingereicht werden, wenn sich die Bestände von Insidern des Unternehmens wesentlich ändern. Wenn eine Partei die erforderlichen Informationen auf dem Formular 4 nicht bekannt gibt, können zivil- oder strafrechtliche Schritte eingeleitet werden. Es muss innerhalb von zwei Tagen eingereicht werden Geschäftstage ab dem Ende des Tages, an dem die wesentliche Transaktion stattgefunden hat.
Wer kann SEC-Formular 4: Erklärung über Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums einreichen?
Dieses zweiseitige Dokument behandelt alle Kauf- und Verkaufsaufträge auf dem freien Markt sowie die Ausübung von Aktienoptionen des Unternehmens. Das Formular 4 muss von einem Unternehmen eingereicht werden, wenn sich die Bestände von Insidern des Unternehmens ändern. Diese Anmeldung bezieht sich auf Formblatt 3 und Formblatt 5, die auch Änderungen der Insider-Beteiligungen des Unternehmens abdecken. Die SEC kann die Informationen zur Weiterleitung eines Falls an andere Regierungsbehörden und Selbstregulierungsorganisationen (SROs) verwenden. Wenn eine Partei die erforderlichen Informationen nicht auf Formular 4 veröffentlicht, können zivil- oder strafrechtliche Schritte eingeleitet werden.
Die SEC hat die Fähigkeit, Informationen, die auf Formular 4 veröffentlicht wurden, bei Untersuchungen oder Rechtsstreitigkeiten zu verwenden, die das Wertpapiergesetz des Bundes betreffen, zusätzlich zu anderen zivil-, strafrechtlichen oder aufsichtsrechtlichen Gesetzen oder Bestimmungen.
So reichen Sie SEC-Formular 4 ein: Erklärung über Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums
Im Allgemeinen muss eine Partei das Formular 4 elektronisch über das EDGAR (Electronic Data Gathering Analysis and Retrieval System) der Kommission einreichen. Ausnahmen können während der Not auftreten. Es ist obligatorisch, innerhalb von zwei Werktagen ab dem Ende des Tages, an dem die wesentliche Transaktion stattgefunden hat, zu handeln.
Praktisches Beispiel für SEC-Formular 4
Im Dezember 2017 reichte der Chief Administrative and Internal Operations Officer der Aktiengesellschaft TiVo (Ticker: TIVO) das Formular 4 als Einzelperson ein. Das Formular enthielt die physische Adresse von TiVo in San Jose, Kalifornien, das Datum der Transaktion der Stammaktien, den Transaktionscode, den Betrag und den Preis der getätigten Wertpapiere sowie den Betrag der Wertpapiere, die sich nach der Transaktion in wirtschaftlichem Eigentum befinden.
Formulare im Zusammenhang mit SEC-Formular 4
Verschiedene andere Formen sind für die Aufrechterhaltung der Transparenz und die Aufzeichnung der Handlungen von Führungskräften, leitenden Angestellten und Direktoren von öffentlichen Unternehmen von entscheidender Bedeutung. Dazu gehören der Geschäftsbericht 10-K, die vierteljährlichen 10-Q-, S-1- und S-1A-Formulare beim Börsengang, der 8-K-Bericht für ungeplante wesentliche Ereignisse oder Unternehmensänderungen und andere.
Laden Sie das SEC-Formular 4: Erklärung über Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums herunter
Hier ist ein Link zu einem herunterladbaren SEC-Formular 4: Erklärung über Änderungen des wirtschaftlichen Eigentums.
