Was ist SEC Form ADV-E?
Das SEC-Formular ADV-E beinhaltet eine Zertifizierung von Kundenvermögen in Form von Barmitteln und Wertpapieren, die von einem registrierten Anlageberater gehalten werden. Das SEC-Formular ADV-E wird hauptsächlich von Wirtschaftsprüfern verwendet. Es enthält Informationen über den Berater und den Stand der Praxis sowie eine Auflistung der Wertpapiere und Bestände der Kunden.
AUFGLIEDERUNG SEC Form ADV-E
Das SEC-Formular ADV-E wird von der SEC gemäß dem Investment Adviser Act von 1940 verlangt. Es wird von einem unabhängigen Wirtschaftsprüfer auf Richtigkeit und Konformität geprüft. Der endgültige Zweck des Formulars besteht darin, den ordnungsgemäßen Umgang mit Kundenvermögen sicherzustellen.
Die in einem Form ADV enthaltenen Informationen sind für alle potenziellen und aktuellen Anleger wichtig - so wie Sie jede wichtige finanzielle Entscheidung, wie den Kauf eines Eigenheims oder eines Autos, gründlich recherchieren würden.
Teile von SEC Form ADV-E
Form ADV ist das einheitliche Formular, das von Anlageberatern verwendet wird, um sich sowohl bei der Securities and Exchange Commission (SEC) als auch bei den staatlichen Wertpapierbehörden zu registrieren. Das Formular besteht aus zwei Teilen. Teil 1 erfordert Informationen über die Geschäftstätigkeit, das Eigentum, die Kunden, die Mitarbeiter, die Geschäftspraktiken, die verbundenen Unternehmen und alle Disziplinarereignisse des Beraters oder seiner Mitarbeiter. Teil 1 ist in einem "Check-the-Box" -Full-in-the-Blank-Format organisiert. Die SEC prüft die Informationen aus diesem Teil des Formulars, um Registrierungen zu verarbeiten und ihre Zulassungs- und Prüfungsprogramme zu verwalten.
Ab 2011 müssen die Anlageberater in Teil 2 in Klartext verfasste narrative Broschüren erstellen, die Informationen wie die Art der angebotenen Beratungsdienste, die Gebührenordnung des Beraters, Disziplinarinformationen, Interessenkonflikte sowie den Bildungshintergrund und den geschäftlichen Hintergrund des Managements und Schlüssels enthalten Beratungspersonal des Beraters. Die Broschüre ist das primäre Dokument, das Anlageberater ihren Kunden zur Verfügung stellen.
Anlageberater müssen ihren Kunden jährlich eine Zusammenfassung wesentlicher Änderungen der Broschüre übermitteln und entweder eine vollständige aktualisierte Broschüre liefern oder dem Kunden die aktualisierte Broschüre anbieten. Darüber hinaus muss ein Anlageberater seinen Kunden eine Broschürenergänzung liefern, die Informationen zu den spezifischen Mitarbeitern enthält, die im Auftrag des Anlageberaters handeln und dem Kunden die Anlageberatung tatsächlich zur Verfügung stellen.
