Was ist SEC Form N-54C?
SEC-Formular N-54C ist ein Formular, das von einer Investmentgesellschaft ausgefüllt und bei der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC eingereicht wurde, um eine freiwillige Wahl aufzuheben, die als Business Development Company (BDC) reguliert werden soll.
Der vollständige Titel des Formblatts wird als Formblatt N-54C zur Meldung des Rücktritts der Wahl vermerkt, das den Abschnitten 55 bis 65 des Investment Company Act von 1940, eingereicht gemäß Abschnitt 54 (C) des Investment Company Act von 1940, unterliegt.
Grundlegendes zum SEC-Formular N-54C
Das Investment Company Act von 1940 sieht verschiedene regulatorische Optionen für Investmentgesellschaften vor. Gemäß Abschnitt 54 des Gesetzes von 1940 können sich Unternehmen als Wirtschaftsförderungsunternehmen registrieren lassen, wenn sie die in den Abschnitten 55 bis 65 aufgeführten Bestimmungen erfüllen.
Unternehmensentwicklungsunternehmen wurden 1980 gegründet, um die Finanzierung kleiner und mittlerer Unternehmen in den USA zu unterstützen. BDCs dienen der Finanzierung des Marktes für kleine und mittlere Unternehmen durch verschiedene Arten der Finanzierung, einschließlich Eigenkapital, Fremdkapital und Alternativen Finanzinstrumente.
Um den BDC-Status zu erhalten, müssen 70% des Vermögens eines Unternehmens in US-Firmen mit Marktwerten von 250 Mio. USD oder weniger investiert werden. Unternehmen, die sich für eine Registrierung als BDC entscheiden, müssen das Formular N-54A (Notification of Election) ausfüllen, um die Bestimmungen der §§ 55 bis 65 des Investment Company Act von 1940 (eingereicht gemäß § 54 (A) des Gesetzes) und möglicherweise das Formular N-6F (Notice of Absicht zu wählen, den Paragraphen 55 bis 65 des Investment Company Act von 1940 zu unterliegen.
Wenn sich ein Unternehmen für die Regulierung als BDC entschieden hat und diese Wahl zurückzieht, muss es das SEC-Formular N-54C einreichen. In Abschnitt 54 (c) des Gesetzes von 1940 wird erörtert, wie ein Unternehmen seine Wahl zur Regulierung als Wirtschaftsförderungsunternehmen widerrufen kann. Unternehmen können auch ihren BDC-Status widerrufen.
Richtlinien für die Einreichung von SEC-Formular N-54C
Um den BDC-Status zu widerrufen, muss ein Unternehmen das Original-N-54C-Formular und drei Kopien einreichen. Für das Einreichen des Formulars N-54C wird keine Gebühr erhoben. Abhängig von der Art des Rücktritts des Unternehmens müssen möglicherweise Unterschriften des Direktors, des Vorstandsmitglieds, des Vorstandstreuhänders und / oder einer Komplementärin des Unternehmens beigefügt werden.
Vorlagen für Formular N-54A, Formular N-6F und Formular N-54C finden Sie auf der Webseite „Forms List“ der SEC. Die Vorlage für Formular N-54C dient in erster Linie als Deckblatt und bietet eine Übersicht für grundlegende Informationen und Unterschriften. Neben der Deckblattvorlage müssen Unternehmen auch eine Grundlage für den Widerruf bereitstellen. Das Formular N-54C enthält sechs Auszahlungsgrundlagenoptionen, die im Folgenden kurz zusammengefasst werden:
- Kein öffentliches Angebot von Wertpapieren jemals gemacht. Nicht mehr als 100 festgelegte Wertpapierinhaber. Kein öffentliches Angebot vorgeschlagen. Die Vermögenswerte wurden erheblich verteilt. In dem Prozess, das Geschäft aufzulösen. Nicht an einer Fusion beteiligt. Vermögenswerte verkauft oder fusioniert. Muss Details des Erwerbs / der Verschmelzung eines Unternehmens offen legen. Geschäftsänderung mit einer Abstimmung. Muss Abstimmungs- und Umstrukturierungsdetails bereitstellen. Das Unternehmen hat das Formular N-8A eingereicht. Andere. Muss eine Erklärung liefern.
Nach Rücktritt von der Wahl zum BDC
Unternehmen können ihre Wahl als BDC aus mehreren Gründen zurückziehen. Der Rückzug der Wahl ist wirksam, sobald er bei der SEC eingegangen ist. Unternehmen haben in der Regel einen spezifischen Aktionsplan für die Zeit nach dem Entzug. Sobald der Rückzug eines Unternehmens wirksam ist, kann es den Abschnitten 1 bis 53 des Gesetzes von 1940 unterliegen, wenn es keine anderen organisatorischen Schritte unternommen hat.
