Was ist die Serie 14?
Die Serie 14 ist eine Prüfung und Zertifizierung für Fachleute, die lizenzierte Compliance-Beauftragte für Mitgliedsunternehmen werden möchten. Jeder, der eine Anstellung als Head Compliance Officer anstrebt oder der mehr als 10 Compliance Officers in den USA leiten wird, muss die Prüfung bestehen. Die Serie 14 wird offiziell als Compliance Official Qualification Examination (CO) bezeichnet.
Aufschlüsselung der Serie 14
In der Serie 14 wird nach Angaben der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA), die den Test verwaltet, "die Kompetenz eines zugelassenen Compliance-Bewerbers für die Ausübung seiner Tätigkeit als Compliance-Beauftragter beurteilt. Die Prüfung misst, inwieweit Jeder Bewerber, der 10 oder mehr Personen beaufsichtigt, die mit Compliance-Aktivitäten befasst sind, oder für die alltäglichen Compliance-Aktivitäten des Unternehmens verantwortlich ist, verfügt über das für die Wahrnehmung der Aufgaben erforderliche Wissen. " Die Serie 14 wurde von der NYSE Regulation erstellt. Ziel ist es, "Compliance-Verpflichtungen zu kodifizieren, zu präzisieren und zu präzisieren".
Serie 14 Themen und Verantwortlichkeiten
Zu den Prüfungsthemen der Serie 14 zählen die verschiedenen Aufsichtsbehörden der Branche, die Überwachung von Verkaufs- und Kundenkonten, die Funktionsweise des Primär- und Sekundärhandelsmarkts sowie die finanzielle Verantwortung der FINRA- und NYSE-Mitgliedsunternehmen.
Die Serie 14 ist eine umfassende und schwierige Prüfung im Sinne der Serie 7 für allgemeine Wertpapiermakler. Compliance-Beauftragte sind dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass Unternehmen die Vorschriften einhalten, die die Sicherheit von Kundenkonten gewährleisten, dass die Mitarbeiter mit den Aufsichtsbehörden in Einklang stehen und ansonsten die Vorschriften einhalten, die die Türen zum Geschäft offenhalten.
Prüfungsstruktur der Serie 14
Die Prüfung besteht aus 110 bewerteten Fragen, die in neun Kategorien unterteilt sind. Für die Fertigstellung sind drei Stunden vorgesehen. Zum Bestehen ist eine Punktzahl von 70% oder besser erforderlich. Die Serie 14 hat keine Prüfungsvoraussetzungen und kostet 350 US-Dollar. Weitere Informationen finden Sie auf der Informationsseite FINRA Series 14 - Compliance Official Exam (CO).
- Abschnitt 1: Aufsichtsbehörden (3 Fragen) Abschnitt 2: Märkte und Geschäfte (20 Fragen) Abschnitt 3: Broker-Dealer-Geschäfte (10 Fragen) Abschnitt 4: Kreditregulierung / Eigenkapitalanforderungen (7 Fragen) Abschnitt 5: Allgemeine Aufsicht (20 Fragen)) Abschnitt 6: Investment Banking (15 Fragen) Abschnitt 7: Registrierung (9 Fragen) Abschnitt 8: Sales Practice-Kunden- / Mitarbeiterkonten (16 Fragen) Abschnitt 9: Sales Practice-Solicitations (10 Fragen)
Weitere Informationen finden Sie in der Inhaltsübersicht zu FINRA Series 14 / Compliance Official Qualification Examination, in der die Testsektionen erläutert und Beispielfragen bereitgestellt werden.
