- Über 20 Jahre in der Finanzdienstleistungsbranche Ehemaliger Senior Compliance Consultant bei John Hancock
Erfahrung
Marc L. Ross verfügt über mehr als 20 Jahre Erfahrung im Bereich Finanzdienstleistungen. Sein Hintergrund umfasst die Konzeption, den Verkauf und die Implementierung von qualifizierten Plänen, die Anlageberatung und Direktoren für Research und Compliance von Investmentmanagern Dritter.
Marc war von 2013 bis 2017 Senior Compliance Consultant bei John Hancock und von 2007 bis 2013 Compliance Director und registrierter Principal bei New England Financial. Während seiner Zeit bei New England Financial leitete er die laufenden Bemühungen zur Einhaltung von Sicherheits- und Versicherungsbestimmungen für eine Generalvertretung von ca. 75 Mitarbeitern Vertreter; Er war auch Teil der internen Revision.
Er hat Erfahrung in der Überprüfung von Geschäften, in der Durchführung von Compliance-Überprüfungen, in der Bewertung der Eignung, in der Sicherstellung der Zufriedenheit der Hersteller mit den Anforderungen an die Aus- und Weiterbildung sowie in der Durchführung und Befolgung von Überwachungsprogrammen für bestimmte Vertreter.
Bildung
Marc hat einen BA in Russisch von der Brandeis University und einen MA in slawischer Linguistik von Yale. Er ist zertifizierter CFA, CFP und CLU.
