Was ist Registrierung?
Die Registrierung ist der Prozess, bei dem ein Unternehmen die erforderlichen Dokumente bei der US-Börsenaufsicht SEC einreicht, in denen die Einzelheiten eines geplanten öffentlichen Angebots aufgeführt sind. Ein Unternehmen, das Aktien ausgibt, muss während des Registrierungsprozesses wesentliche Fakten und detaillierte Informationen über sein Geschäft offenlegen, einschließlich einer Beschreibung seines Geschäfts und seiner Vermögenswerte, einer Beschreibung des angebotenen Wertpapiers und der weiteren Einzelheiten des Angebots, einer Beschreibung und der Namen des Unternehmens Management und den Jahresabschluss des Unternehmens, der von einem Wirtschaftsprüfer beglaubigt wurde und unabhängig vom Unternehmen arbeitet.
Eine Registrierung ist auch ein Vorgang, durch den Wertpapierhändler oder -händler gesetzlich zum Verkauf von Wertpapieren berechtigt werden. Um zum Verkauf von Wertpapieren befugt zu sein, muss ein Broker oder Händler Formulare wie das Formular BD einreichen. Dieses Formular erfordert die Offenlegung von Hintergrundinformationen, einschließlich der Managementrichtlinien, der Namen von Führungskräften und persönlich haftenden Gesellschaftern, Informationen zu den Nachfolgern des Unternehmens sowie etwaiger aktueller Rechtsstreitigkeiten und / oder früherer Verstöße gegen Wertpapiere. Das Formblatt BD unterliegt Abschnitt 15 des Securities Exchange Act von 1934.
Ein Broker oder Händler muss bereits Mitglied sein oder Mitglied einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) wie der National Association of Securities Dealers (NASD) werden. Sie müssen sich auch bei dem Staat oder den Staaten registrieren lassen, in denen sie Wertpapiere verkaufen wollen (sofern dies gesetzlich vorgeschrieben ist). Schließlich muss der potenzielle Broker und / oder Händler Mitglied der Security Investor Protection Corporation (SIPC) werden.
Registrierung erklärt
Unternehmen müssen nun alle erforderlichen Informationen elektronisch einreichen, damit sie der Öffentlichkeit schneller zugänglich sind. Unternehmen müssen außerdem einen Prospekt einreichen, der eine Zusammenfassung des Aktienangebots des Unternehmens enthält, einschließlich des Umfangs, der Verwendung der eingenommenen Mittel und der Kontaktinformationen für das Unternehmen. Ein vorläufiger Prospekt ist das erste Angebotsdokument, das ein Wertpapieremittent herausgeben muss. Der endgültige Verkaufsprospekt enthält endgültige Informationen, einschließlich der genauen Anzahl der ausgegebenen Aktien / Zertifikate und des genauen Angebotspreises, die nach Abschluss des Geschäfts gedruckt werden.
Einige Wertpapiere sind vom Registrierungsprozess der SEC ausgenommen. Hierzu zählen limitierte und private Angebote sowie kommunale, staatliche und föderale Sicherheitsangebote.
Nicht jede Person, die für einen Effektenhändler oder -makler oder eine Investmentbank arbeitet, muss registriert sein, um Geschäfte tätigen zu können, aber die Anforderungen sind notwendigerweise sehr streng. Wenn Sie Wertpapiere verkaufen oder beruflich für eine Investmentbank arbeiten möchten, wenden Sie sich am besten an die zuständigen Behörden in Ihrer Gerichtsbarkeit, um sicherzustellen, dass Sie alle relevanten Gesetze zum Verkauf von Wertpapieren vollständig eingehalten haben.
