Was ist die Serie 79?
Die Series 79-Prüfung, die vollständig als Investment Banking Representative Qualification Examination (IB) bezeichnet wird, ist ein Test, mit dem ermittelt wird, ob ein registrierter Vertreter die Kenntnisse, Fähigkeiten und die Ethik erworben hat, um Investmentbanker zu werden. Die Prüfung wird von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) durchgeführt und bewertet die Kompetenz von Personen, die nach Positionen im Investment Banking suchen, indem sie unter anderem feststellen, ob sie über ausreichende Kenntnisse in den Bereichen Fusionen und Übernahmen, Übernahmen, finanzielle Restrukturierungen, öffentliches Investment Banking und Refinanzierung verfügen Themen. Wer die Prüfung ablegen möchte, muss von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden.
Die zentralen Thesen
- Die Prüfung der Reihe 79 wird abgelegt, um festzustellen, ob ein Finanzvertreter als Investmentbanker zugelassen ist. Die Prüfung umfasst 175 Fragen, die sich unter anderem auf Daten, das Underwriting und neue Finanzierungstransaktionen, Umstrukturierungen, Fusionen und Übernahmen sowie allgemeine Vorschriften für die Sicherheitsbranche konzentrieren Themen.Kandidaten, die die Prüfung bestehen, können an Schuld- und Aktienangeboten, Fusionen und Übernahmen, Vermögensverkäufen und anderen Investmentbanking-Aktivitäten teilnehmen.
Serie 79 verstehen
Die Prüfung der Serie 79 richtet sich an einen registrierten Vertreter, dessen Kenntnisse in der Finanzbranche spezifischer sind als die der Person, die die umfassendere Prüfung der Serie 7 für Börsenmakler ablegt. 2009 wurden neue Vorschriften erlassen, um Einzelpersonen besser auf Investmentbanking-Aktivitäten oder die Überwachung dieser Aktivitäten vorzubereiten. Die Prüfung wurde im Oktober 2018 neu strukturiert und ist nun zusammen mit der SIE-Prüfung (Securities Industry Essentials) eine Co-Voraussetzung.
Börsenmakler in den USA müssen die umfassendere Prüfung der Serie 7 bestehen, wenn sie eine Lizenz für den Handel wünschen. Eine Series 7-Lizenz ermöglicht den Handel mit allen Wertpapieren mit Ausnahme von Waren und Futures.
Serie 79 Fokus
Die Prüfung besteht aus 175 Fragen und konzentriert sich auf vier verschiedene Funktionsbereiche. Die Anzahl der Fragen in jedem Abschnitt ist in Klammern angegeben:
1. Erhebung, Analyse und Auswertung von Daten (75 Fragen)
2. Zeichnungs- / Neufinanzierungsgeschäfte, Angebotsarten und Wertpapierregistrierung (43 Fragen)
3. Fusionen und Übernahmen, Übernahmeangebote und finanzielle Restrukturierungen (34 Fragen)
4. Allgemeine Bestimmungen für die Wertpapierbranche (23 Fragen)
Serie 79 Voraussetzungen
Während ein Kandidat von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden muss, um die Prüfung der Serie 79 ablegen zu können, gibt es keine Voraussetzungsprüfung.
Die Prüfung wird von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) abgenommen und ein Kandidat muss von einer FINRA-Mitgliedsfirma gesponsert werden.
Serie 79 Zulässige Aktivitäten
Diejenigen, die die Serie 79 bestehen, können an folgenden Aktivitäten teilnehmen:
- Schuld- und Aktienangebote, einschließlich Privatplatzierungen und öffentlicher Angebote
Fusionen und Übernahmen
-Angebote
-Finanzielle Umstrukturierungen
-Assetverkäufe
-Divestitures oder andere Unternehmensumstrukturierungen
-Geschäftszusammenschlüsse
Beispielfragen der Serie 79
Sie können sich entweder als Investment Banking Representative (IB) durch Bestehen der Prüfung zur Serie 79 oder als Private Securities Offerings Representative (PR) durch Bestehen der Prüfung zur Serie 82 registrieren.
Sie haben zwei Registrierungsoptionen, um an diesen Aktivitäten teilzunehmen: (a) Registrierung als Vertreter für private Wertpapierangebote (Serie 82) oder (b) Registrierung als Vertreter für Investment Banking (Serie 79) und entweder als Vertreter für allgemeine Wertpapiergeschäfte (Serie 7). oder ein Corporate Securities Representative (Serie 62).
Unter der Registrierungskategorie Investment Banking Representative sind Investmentbanker zu verstehen, die im Rahmen ihrer beruflichen Tätigkeit ein Angebot beraten oder dessen Vermarktung erleichtern. Dies umfasst Aktivitäten wie die Erstellung eines Marketingplans, die Beratung zu einem von einem Verkaufsteam erstellten Marketingplan oder das Entwickeln und / oder Bereitstellen von Informationen für Marketingmaterialien. Personen, die das Angebot aktiv vermarkten und mit Investoren oder potenziellen Investoren interagieren, wie z. B. Personen, die Roadshow-Aktivitäten durchführen, gehören jedoch nicht dazu. Eine solche Person müsste auch als General Securities Representative (Serie 7), Corporate Securities Representative (Serie 62) oder Private Securities Offerings Representative (Serie 82) registriert sein, je nach Art des Angebotes.
Prüfungsdetails der Serie 79
Die Kandidaten erhalten Whiteboard- / Dry-Erase-Marker und grundlegende elektronische Taschenrechner, da einige Fragen Berechnungen erfordern. Die Prüfung kann Fragen enthalten, die die Verwendung von Exponaten erfordern, z. B. Grafiken, Diagramme und Tabellen.
