Was ist die nationale Registrierungsdatenbank?
Die National Registration Database (NRD) ist eine kanadische Datenbank, die 2003 als Ersatz für das ursprüngliche Papierformularsystem eingeführt wurde. Es ermöglicht Wertpapierhändlern und Anlageberatern, Registrierungsformulare elektronisch einzureichen.
Grundlegendes zur Nationalen Registrierungsdatenbank (NRD)
Die NRD erhöht die Effizienz der Einreichung und des Informationsaustauschs zwischen den Sicherheitsregulierungsbehörden der Provinzen. Beispiele für Gegenstände, die eingereicht werden müssen, sind eine Änderung der Informationen eines Mitgliedsunternehmens und die Kündigung eines Anlageberaters.
Eine Person oder ein Unternehmen, die bzw. das Wertpapiere handelt oder zeichnet oder Anlageberatung anbietet, muss sich jährlich bei einer oder mehreren Wertpapieraufsichtsbehörden der Provinz registrieren lassen. Ziel ist es, die investierende Öffentlichkeit zu schützen, indem sichergestellt wird, dass nur qualifizierte und seriöse Personen und Unternehmen lizenziert werden. Die NRD wurde von den Canadian Securities Administrators (CSA) und der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) initiiert. Die CSA setzt sich aus Wertpapierregulierungsbehörden aus den einzelnen Provinzen und Gebieten zusammen.
Auf der CSA-Website können Anleger nach einem Unternehmen oder einer Einzelperson suchen, um zu überprüfen, ob sie registriert sind, bevor sie investieren. Die NRD hat zwei Websites; die NRD-Informationswebsite, die Informationen für die Öffentlichkeit enthält, und die nationale Registrierungsdatenbank zur Verwendung durch Bevollmächtigte.
Warum die NRD gegründet wurde
Die Wertpapierregulierungsbehörden erkannten, dass der Registrierungsprozess durch die Einführung eines elektronischen Systems, das das bestehende papierbasierte System ersetzen würde, drastisch verbessert werden könnte. Ein nationales webbasiertes Registrierungssystem könnte der CSA dabei helfen, ihre langfristigen Ziele zu erreichen, die regulatorische Belastung für die Kapitalmarktteilnehmer zu verringern und die Wertpapiervorschriften in allen Ländern zu harmonisieren.
Eine von der CSA im Jahr 2001 in Auftrag gegebene Studie bezifferte den wirtschaftlichen Gesamtnutzen von NRD für die kanadische Finanzdienstleistungsbranche über einen Zeitraum von fünf Jahren auf 85 Mio. USD.
Erwartete Vorteile der NRD
Die Studie ergab auch, dass die meisten Gewinne als Ergebnis von Effizienzgewinnen erzielt würden. Beispielsweise würde der Registrierungsprozess den Unternehmen Geldleistungen bringen, die Arbeitskosten senken und Zeit sparen. Große Unternehmen hofften, mehr als 50% der geplanten Vorteile von 85 Mio. USD zu erzielen, und kleine Unternehmen hofften, mehr als große Unternehmen pro Registrant davon zu profitieren. Kleine Unternehmen erwarteten einen Nutzen von 2.200 USD pro Registrant, verglichen mit 264 USD für jeden großen Registranten.
Registrierung bei der NRD
Um sich beim NRD anzumelden, müssen Unternehmen bei der erstmaligen Anmeldung eine Gebühr entrichten. Unternehmen und Privatpersonen müssen ebenfalls eine Gebühr entrichten, wenn sie sich in einem zusätzlichen Gerichtsstand registrieren lassen oder die Registrierung reaktivieren möchten. Die Gebühr beträgt 75 USD für jedes Formular 33-109F4, das für jede Person oder Firma eingereicht werden muss, die die Registrierung beantragt, und 20, 50 USD für jedes Formular 33-109F4, das für jede Person eingereicht werden muss, die die Registrierung in jeder weiteren Gerichtsbarkeit beantragt.
