DEFINITION DER KÜNDIGUNGSANMELDUNG
Bei einer Meldung handelt es sich um Informationen, die ein bei der Securities Exchange Commission registrierter Anlageberater möglicherweise gesetzlich bei den staatlichen Wertpapierbehörden einreichen muss. Zu den eingereichten Mitteilungen gehören eine Kopie des ADV-Formulars und andere Änderungen, die eingereicht werden müssen. Dies trägt zum Schutz eines Verbrauchers bei, indem sichergestellt wird, dass das Fachwissen eines Beraters gültig und authentisch ist.
Notizen einreichen
Staaten können keine Registrierung oder andere Qualifikationen für Anlageberater verlangen, die bei der SEC registriert sind. Das National Securities Markets Improvements Act von 1996 (NSMIA) räumt den Staaten die Befugnis ein, von bei der SEC registrierten Anlageberatern zu Kündigungszwecken zu verlangen, dass sie bei der SEC eingereichte Dokumente einreichen. Dies kann registrierte Anlageberater dazu zwingen, den staatlichen Behörden eine Kopie ihres ADV-Formulars zusammen mit den dazugehörigen Änderungen vorzulegen. Solche Anmeldungen werden als Mitteilungsmeldungen bezeichnet.
Komponenten, die in einer Kündigungserklärung enthalten sind
Ein ADV-Formular legt den Anlagestil, das verwaltete Vermögen und die leitenden Angestellten einer Beratungsfirma fest. Das ADV-Formular besteht aus zwei Hauptteilen. Die erste Komponente enthält Details zu Ausbildung, Geschäft und Strafmaßnahmen eines Beraters, die in den letzten zehn Jahren durchgeführt wurden. Die zweite Komponente umfasst die Servicegebühren und Anlagestrategien des Beraters. Wenn Verbraucher einen Fachmann als Anlageberater beauftragen, müssen sie unbedingt beide Teile des ADV-Formulars einsehen.
Verbraucher können herausfinden, ob ihr Anlageberater eine Meldung beim Staat einreichen muss, indem sie die Anforderungen ihrer jeweiligen staatlichen Wertpapierbehörde konsultieren.
Ein bei der SEC registrierter Anlageberater kann unter bestimmten Umständen gezwungen sein, sich auch bei den staatlichen Wertpapierbehörden zu registrieren. Zu diesen Fällen gehört der Fall, dass ein bei der SEC registrierter Anlageberater einer staatlichen Pensionskasse Anlageberatung erteilt.
Alle bei der SEC registrierten Anlageberater müssen eine erste elektronische Einreichung beim Investment Adviser Registration Depository (IARD) einreichen. Bei der erstmaligen Anmeldung von Beratern bei IARD müssen sie den staatlichen Behörden Informationen über ihren jeweiligen Regulierungsstatus zur Verfügung stellen, einschließlich der Benachrichtigung über geltende Anmeldungen oder staatliche Registrierungen. Die Gebühren, die Beratern für die Registrierung bei IARD berechnet werden, richten sich nach der Anzahl der von ihnen verwalteten aufsichtsrechtlichen Vermögenswerte.
Berater können die elektronische Einreichung von ADV-Formularen verwenden, um Anmeldungen für zusätzliche Staaten auszustellen, in denen sie geschäftlich tätig sind. Jeder Staat kann Gebühren für jede Anmeldung erheben. Wenn ein bei der SEC registrierter Berater beschließt, seine Registrierung zurückzuziehen, benachrichtigt das IARD-System automatisch die Staaten, für die er zuvor Anmeldungen eingereicht hat, und beendet seinen Anmeldestatus.
