Was war die Aufsichtsbehörde für die Wertpapierbranche?
Die Securities Industry Regulatory Authority (SIRA), jetzt FINRA genannt, war der Name eines Gremiums, das die Aufsichtsbehörden der NASD und der NYSE zusammenführte. Die Regulierungsbehörde für die Wertpapierbranche wurde gegründet, um die Geschäftspraktiken zwischen Wertpapiermaklern und der anlegenden Öffentlichkeit zu regeln und sowohl ihre Mitglieder als auch den verbundenen Markt zu regulieren. Seine Wurzeln als Selbstregulierungsorganisation (SRO) liegen in den aufsichtsrechtlichen Tochtergesellschaften der National Association of Securities Dealers (NASD) und der New York Stock Exchange. Ziel der Konsolidierung der beiden unabhängigen Aufsichtsbehörden war es, doppelte Funktionen und Regelinkonsistenzen zu beseitigen sowie die Kostenineffizienz der beiden unabhängigen SROs zu verringern. Die SIRA wurde 2007 zugunsten der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) gestrichen.
SIRA erklärt
Obwohl die aufsichtsrechtliche Rolle von SIRA unter dem Namen FINRA bis heute fortbesteht, war der Name SIRA besonders kurzlebig - insgesamt etwa drei Wochen. Nachdem der neue Name in der Vorschau veröffentlicht worden war, wurde die Regulierungsbehörde darauf aufmerksam gemacht, dass der Name "SIRA" aufgrund seiner Ähnlichkeit mit einem arabischen Begriff, der für die traditionellen Biografien verwendet wird, Verwirrung stiften oder von manchen als anstößig empfunden werden könnte of Muhammad ", laut einer Ankündigung der damaligen NASD-Vorsitzenden und CEO Mary Schapiro. "Sirah", das sich auf biografische Texte über Mohammed bezieht, veranlasste die NASD und die NYSE, den Namen wegen Bedenken zu überdenken, dass er als kulturell unsensibel wahrgenommen werden könnte.
Geschichte und Rolle von SIRA
Die NASD hatte ihren Start im Jahr 1939 als Reaktion auf die Einführung von Regeln der Securities and Exchange Commission (SEC), die die Schaffung von Selbstregulierungsorganisationen ermöglichten. Der Aufstieg moderner Selbstregulierungsorganisationen wie SIRA (und FINRA) zeigt sich in der Einführung elektronischer Handelssysteme wie der Einführung der NASDAQ (National Association of Securities Dealers Automated Quotations) im Jahr 1971 durch die NASD NASD- und AMEX-Aktienmärkte fusionierten, gefolgt von der Abspaltung des NASDAQ von der NASD im Jahr 2000. 2007 unterstützte die SEC eine neue SRO als Nachfolger der NASD. SIRA / FINRA wurde mit der Verschmelzung der Aufsichtsbehörde der NASD mit den Aufsichtsbehörden für Durchsetzung, Schiedsgerichtsbarkeit und Mitglieder der NYSE geschaffen. FINRA gab die Inbetriebnahme am 30. Juli 2007 bekannt. Es ist die größte nichtstaatliche Regulierungsorganisation für Wertpapierhändler und -händler in den Vereinigten Staaten.
SIRA bezieht sich nun auf die Aufsichtsbehörde der Regierung von Dubai für die Sicherheitsbranche, die Security Industry Regulatory Agency, die 2017 ins Leben gerufen wurde, um die Cybersicherheit und andere Sicherheitsaspekte zu überwachen.
