Was ist die Serie 30?
Die Serie 30 ist eine Prüfung und Lizenz für Fachleute, die Manager einer Futures-Niederlassung werden möchten. Die Prüfung, die von der National Futures Association (NFA) erstellt wurde, wird von der Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) verwaltet und deckt Themen wie Regeln, Vorschriften und Verantwortlichkeiten in Bezug auf die Futures-Branche ab. Die Serie 30 wird auch als NFA Branch Managers Examination bezeichnet und war früher als Branch Managers Examination - Futures bekannt.
Aufschlüsselung der Serie 30
Die Series 30-Lizenz qualifiziert eine Person als Filialleiter für ein von der NFA registriertes Warentermingeschäft. Die Prüfung deckt eine Vielzahl wichtiger Themenbereiche ab, darunter Kundenkonten, Börsenregeln und -vorschriften, Regeln und Vorschriften für Warenpoolbetreiber und Warenhandelsberater, Ermessensregeln, Werbung und die Verantwortung des Managements.
Series 30 Prüfungsqualifikationen
Laut NFA muss eine Person, die Niederlassungsleiter und assoziierte Person ist, die Serie 30 innerhalb von zwei Jahren vor ihrer Bewerbung bestehen, es sei denn:
- Sie haben die Prüfung der Serie 30 innerhalb von zwei Jahren nach dem Datum der Antragstellung bestanden. Sie sind derzeit als Niederlassungsleiter zugelassen. Sie wurden als Niederlassungsleiter zugelassen und seit dem letzten Datum wurde der Antragsteller als Niederlassungsleiter zurückgezogen Es gab keinen Zeitraum von zwei aufeinanderfolgenden Jahren, in denen sie weder vorübergehend als AP lizenziert noch als AP registriert waren. oderIhr Sponsor ist ein registrierter Broker-Händler, der nachweist, dass er gemäß den FINRA-Regeln als Niederlassungsleiter oder Beauftragter qualifiziert ist.
Prüfungsstruktur und Inhaltsübersicht der Serie 30
Die Prüfung der Serie 30 besteht aus 50 Multiple-Choice-Fragen. Testteilnehmer erhalten eine Stunde Zeit, um die Prüfung abzuschließen, die 85 US-Dollar kostet. Eine Punktzahl von 70% muss erreicht werden, um zu bestehen. Schulungsdienste von Drittanbietern schlagen vor, dass die Kandidaten ein bis zwei Wochen studieren, bevor sie sich für die Prüfung anmelden. Weitere Informationen finden Sie auf der Seite FINRA Series 30 - NFA Branch Manager Examination. Nachfolgend finden Sie eine Auswahl der Prüfungsinhaltsbereiche:
- Allgemeiner Termingeschäftshandel, Aufzeichnungen, Einhaltung von Vorschriften, Disziplinarverfahren, Schiedsregeln, Absicherung und Handel an Devisen. CPA / CTA-Allgemeinwissen und Offenlegungsdokumente Die NFAs kennen Ihre Kundenregeln. FCMs) und Einführung von Brokern (IBs) für Kosten im Zusammenhang mit TermingeschäftenAllgemeine Einführung von Brokerkenntnissen, einschließlich der Annahme von Kundengeldern, Garantievereinbarungen, Mindesteigenkapitalanforderungen, Führung von Aufzeichnungen und BüchernAllgemeine Kontoabwicklungs- und DevisenvorschriftenErmessenskontoregelungPromotionsmaterialAnforderungen zur Bekämpfung der Geldwäsche
Weitere Informationen finden Sie in der NFA Branch Manager Examination Study Outline.
